海通證券股份有限公司

          關(guān)于上海南方模式生物科技股份有限公司

    使用超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片僅供參考)

   海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海南方

模式生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南模生物”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司

監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                          《上海證券交易所科

創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督

導(dǎo)》

 《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)

規(guī)定，對(duì)公司使用超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具

體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海南方模式生物科技股份有限公司

首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

             （證監(jiān)許可〔2021〕3469 號(hào)）同意，公司向社會(huì)

公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票1,949.0900萬股，募集資金總額為人民

幣 1,649,319,958.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費(fèi) 用 后 ， 實(shí) 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣

已全部到位，中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的資

金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2021年12月23日出具了中匯會(huì)驗(yàn)[2021]8095號(hào)《驗(yàn)

資報(bào)告》。公司依照規(guī)定對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金

專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

   二、募集資金使用情況

板上市招股說明書》，公司募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

                                              單位：萬元

 序號(hào)            募投項(xiàng)目名稱        總投資額        擬投入募集資金

       上海砥石生物科技有限公司生物研發(fā)基地

       項(xiàng)目（南方模式生物）

       基于基因修飾動(dòng)物模型的藥效平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)

       目

               合計(jì)            40,000.00    40,000.00

會(huì)第九次會(huì)議，并于 2022 年 5 月 20 日召開 2021 年年度股東大會(huì)，審議通過了

《關(guān)于使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意將部分超募資金

第二次會(huì)議，并于 2022 年 8 月 3 日召開公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議

通過了《關(guān)于使用超募資金收購并增資上海中營(yíng)健健康科技有限公司的議案》，

同意公司使用超募資金人民幣 396,656,755.58 元收購并增資上海中營(yíng)健健康科技

有限公司，截止本核查意見出具日，公司已完成交易，南模生物持有上海中營(yíng)健

健康科技有限公司 100%股權(quán)。

     三、本次使用超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率和收益，合理利用超募資金及閑置募集資金，在確

保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，公司擬利用超募資

金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司收益，保障公司股東的利益。

     （二）審批程序

議分別審議通過了《關(guān)于使用超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

  （三）投資品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用超募資金及閑置募集資金用于購

買安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、銀行理財(cái)

產(chǎn)品、券商理財(cái)產(chǎn)品等）且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資

為目的的投資行為。

  （四）投資額度及期限

  自董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)，公司擬使用總額不超過人民幣 3.7 億

元的超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在前述額度及決議有效期內(nèi)，資金

可循環(huán)使用。

  （五）實(shí)施方式

  公司董事會(huì)授權(quán)管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽

署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,及時(shí)履

行信息披露義務(wù)。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，并

嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使

用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  本次現(xiàn)金管理中的投資產(chǎn)品會(huì)受貨幣政策、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)的影響；浮

動(dòng)利率和浮動(dòng)收益受到相關(guān)金融衍生品價(jià)格波動(dòng)影響；不排除該現(xiàn)金管理品種受

市場(chǎng)波動(dòng)而影響收益的風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

規(guī)、《公司章程》以及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理

業(yè)務(wù)。

和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施,

控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  五、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次使用超募資金及部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金理財(cái)是在確保不

影響募集資金正常使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)施，不影響公司募投項(xiàng)目的

正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)投資理

財(cái)，可以提高募集資金使用效率，進(jìn)一步提升公司收益，符合全體股東的利益。

  六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履

行了必要的審批程序；公司通過投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，可以提高

資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常

進(jìn)行，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                    《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資

金管理制度。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用超募資金及閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 超募資金