華泰聯(lián)合證券有限責任公司

             關于浙江藍特光學股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管適用指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，華泰聯(lián)

合證券有限責任公司（以下簡稱“保薦機構”）作為正在履行浙江藍特光學股份有

限公司（以下簡稱“藍特光學”、“公司”）持續(xù)督導工作的保薦機構，對公司 2022

年度情況（以下簡稱“本持續(xù)督導期間”）進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關

情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  華泰聯(lián)合證券有限責任公司

  （二）保薦代表人

  時銳、李偉

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  保薦代表人時銳、李偉

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與關聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履行情

況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

員訪談；

諾及履行情況。

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會運作情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則以及

其他的內(nèi)部控制制度；查閱了股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記

錄，核對公司相關公告；查閱了公司內(nèi)部審計部門的工作記錄。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學建立了較為完善的公

司治理和內(nèi)部控制制度，相關制度基本得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級

管理人員能夠按照相關議事規(guī)則履行職責，同時能夠按照《公司法》、

                              《上海證券

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的要求履行職責。藍特光學公司治理、內(nèi)部控制和

三會運作情況良好。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司公告以及相關的信息披露文件，重點關注上市公司

已披露的公告與實際情況是否一致、披露內(nèi)容是否完整，并對董秘進行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學已披露的公告與實際

情況不存在重大差異，信息披露不存在應予披露而未披露的重大事項，符合公司

信息披露管理制度和上海證券交易所的相關規(guī)定。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了內(nèi)部控制制度文件、相關會議記錄及公告，并對財務總

監(jiān)進行了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學不存在關聯(lián)方違規(guī)占

用公司資金的情形，公司資產(chǎn)完整，人員、機構、業(yè)務、財務保持獨立。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金使用臺賬；核查與募

集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學較好地執(zhí)行了募集資

金管理制度。公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構以及專

戶銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控

制人占用的情形，也不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公

司不存在其他違反募集資金管理辦法的情形。

  （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱公司章程等內(nèi)部相關制度、董事會、股東大會決議和信息

披露文件。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學已按照相關制度對關

聯(lián)交易、對外擔保和對外投資進行了規(guī)范；公司在關聯(lián)交易、對外擔保、重大對

外投資方面不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了相關行業(yè)信息、公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與公司相關管理

人員進行溝通，了解近期公司主營業(yè)務所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大

不利變化，生產(chǎn)經(jīng)營活動正常。

  （七）其他應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司股東限售股限售等承諾履行情況。

  經(jīng)核查，保薦機構認為：本持續(xù)督導期間，藍特光學股東已嚴格履行了限售

承諾。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續(xù)嚴格按照《公司法》、

                 《證券法》、

                      《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息披露

義務。持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施，確保募

投項目完成并實現(xiàn)預期收益。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、上海證券交易所相關規(guī)

則規(guī)定的應向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項

  無。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構本次現(xiàn)場檢查過程中，公司給予了積極配合，為本次現(xiàn)場檢查提供

了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：公司在公司治理與內(nèi)部控制、募集資金

使用、獨立性、重大關聯(lián)交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證監(jiān)會、

上海證券交易所的相關要求。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于浙江藍特光學股份有限公司

  保薦代表人： ____________       ____________

              時   銳            李   偉

                                    華泰聯(lián)合證券有限責任公司

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