證券代碼：600719     證券簡稱：ST熱電   公告編號：臨2023-004

              大連熱電股份有限公司

【資料圖】

關于股票被實施其他風險警示相關事項的進展公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內(nèi)容提示:

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.8.1條的規(guī)定，大連

熱電股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票于2022年5月5日起被實

施其他風險警示，詳見公司于2022年4月28日披露的《大連熱電股份

有限公司關于股票交易實施其他風險警示暨公司股票繼續(xù)停牌的提

示性公告》（公告編號：臨 2022-014）。

  一、公司被實施其他風險警示的原因

  中審眾環(huán)會計師事務所（特殊普通合伙）對公司出具了否定意見

的《2021年度內(nèi)部控制審計報告》。認為公司未能及時發(fā)現(xiàn)并披露關

聯(lián)方資金占用，違反了公司內(nèi)部控制制度關于“對關聯(lián)交易的內(nèi)部控

制”的相關規(guī)定，與之相關的財務報告內(nèi)部控制運行失效。由于存在

上述重大缺陷及其對實現(xiàn)控制目標的影響，公司于2021年12月31日未

能按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關規(guī)定在所有重大方面保持有

效的財務報告內(nèi)部控制。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第

  二、解決措施及進展情況

  針對近期公司《資金管理辦法》、《防范控股股東及其他關聯(lián)方

資金占用管理辦法》等資金管理的內(nèi)部控制執(zhí)行情況，內(nèi)審人員依據(jù)

內(nèi)控評價原則進行了評價。在評價過程中結(jié)合了公司近期實際經(jīng)營情

況，對通過詢問、觀察、抽查會計記錄等必要的程序所取得的內(nèi)控資

料進行了匯總評價。我們認為公司近期的資金收支預算、大額資金支

出審批、控股股東及其他關聯(lián)方資金占用及關聯(lián)交易情況，均符合內(nèi)

部控制的相關規(guī)定，內(nèi)部控制得到了有效執(zhí)行。

  三、公司股票被實施其他風險警示的情況說明

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                  （2022年1月修訂）第9.8.1

條規(guī)定，公司股票繼續(xù)實施其他風險警示。

  按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                  （2022年1月修訂）第9.8.4

條規(guī)定，在公司股票被實施其他風險警示期間，公司將每月發(fā)布一次

提示性公告，及時披露上述事項的進展情況。

  根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                  （2022年1月修訂）第9.8.6

規(guī)定，公司因內(nèi)部控制審計報告被出具否定意見的情形被實施其他風

險警示后，公司內(nèi)部控制缺陷整改完成，內(nèi)控有效運行，向上海證券

交易所申請撤銷對其股票實施的其他風險警示的，還應當提交會計師

事務所對其最近一年內(nèi)部控制出具的標準無保留意見的審計報告、獨

立董事出具的專項意見等文件。

  公司指定信息披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》及上海

證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。敬請廣大投資者關注相關公告，

并注意投資風險。

  特此公告。

                     大連熱電股份有限公司董事會

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標簽： 進展公告 風險警示 股份有限公司