證券代碼：600580    證券簡稱：臥龍電驅(qū)    公告編號(hào)：臨 2022-076

          臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司

        關(guān)于回購注銷部分限制性股票的公告

【資料圖】

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   限制性股票回購數(shù)量：19.346 萬股

  ?   限制性股票回購價(jià)格（調(diào)整后）：7.25 元/股。

  臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“臥龍電驅(qū)”、“公司”）于 2022

年 10 月 27 日召開八屆二十三次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議、八屆二十次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議

審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，同意對公司《2021 年股票

期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“《激勵(lì)計(jì)劃》”、

“激勵(lì)計(jì)劃”、“本次激勵(lì)計(jì)劃”）授予的部分已獲授但尚未解除限售的限制性

股票進(jìn)行回購注銷，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃履行的相關(guān)審批程序及實(shí)施進(jìn)展情況

司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提

請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》；公司八屆七次

監(jiān)事會(huì)審議通過了《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》《關(guān)于<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核

管理辦法>的議案》《關(guān)于審核<公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予激勵(lì)對象名單>的議案》。公司已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）

及公司內(nèi)部對激勵(lì)對象名單進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃首次授予激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明，公司獨(dú)立董事就

本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東

利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。

授予的激勵(lì)對象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和公示欄進(jìn)行了公示，在

公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2021 年

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的核查意見及公示情況的說明的議案》。

公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《<公

司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提

請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司實(shí)施 2021

年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定首次授予日、在

激勵(lì)對象符合條件時(shí)向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需

的全部事宜。并披露了《臥龍電驅(qū)關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》

                         （公告編號(hào)：臨 2021-

通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名

單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的

議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對象主體資格合法有效，

確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。

議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對此次事項(xiàng)發(fā)表

了意見，獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

審議通過了《關(guān)于向公司 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予

預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)

留授予條件已經(jīng)成就，同意確定以 2022 年 09 月 08 日為本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予

日。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對象

主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。

審議通過了《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)首次授予第

一期行權(quán)條件及限制性股票首次授予第一期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于調(diào)

整 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購

價(jià)格的議案》《關(guān)于注銷部分已授予未行權(quán)股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購注銷部

分限制性股票的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為股票期權(quán)首次授予第一期行權(quán)條件及限

制性股票首次授予第一期解除限售條件已經(jīng)成就，本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象行權(quán)

及解除限售資格合法、有效，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

                            （以下簡稱“《管

理辦法》”）、《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見。

  二、公司本次回購注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量、價(jià)格及其他說明

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》：“激勵(lì)對象合同到期且不再續(xù)約或主動(dòng)辭職的，其已解

除限售股票不做處理，已解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限

售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格進(jìn)行回購注銷?！?/p>

  鑒于激勵(lì)對象中杜友耀、董曉君因離職而不再符合激勵(lì)條件，根據(jù)公司《激

勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將回購注銷其對應(yīng)的已獲授但未解除限售的全部 6.2

萬股限制性股票。

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》：“在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，激勵(lì)對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)

際解除限售額度= 個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×各個(gè)事業(yè)群層面考核系數(shù)（M）

×個(gè)人層面考核系數(shù)（N）。激勵(lì)對象已獲授但不符合解除限售條件的限制性股

票不可遞延，由公司按授予價(jià)格回購注銷。”

  鑒于有 10 名激勵(lì)對象因考核結(jié)果未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致不符合全額解除限售的情

形；1 名激勵(lì)對象因考核結(jié)果未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致不符合解除限售的情形。根據(jù)公司

《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將回購注銷上述激勵(lì)對象對應(yīng)的已獲授但不符合

解除限售條件的合計(jì) 13.146 萬股限制性股票。

  綜上所述，公司將回購注銷上述已獲授但未解除限售的限制性股票合計(jì)

   公司于 2022 年 05 月 27 日召開 2021 年年度股東大會(huì)，審議通過了《2021

年度利潤分配的預(yù)案》，并于 2022 年 07 月 19 日披露了《臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股

份有限公司 2021 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：臨 2022-051）。

   根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》：“激勵(lì)對象獲授的限制性股票完成股份登記后若公司發(fā)

生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公

司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的數(shù)量對激勵(lì)對象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于

此部分限制性股票獲得的公司股票進(jìn)行回購。根據(jù)本計(jì)劃需對回購價(jià)格、回購數(shù)

量進(jìn)行調(diào)整的，按照以下方法做相應(yīng)調(diào)整。

   （3）派息

   P＝P0–V

   其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的回購價(jià)格。

經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。若激勵(lì)對象因獲授的限制性股票而取得的現(xiàn)金股

利由公司代收的，應(yīng)作為應(yīng)付股利在限制性股票解除限售時(shí)向激勵(lì)對象支付，則

尚未解除限售的限制性股票的回購價(jià)格不作調(diào)整?！?/p>

   根據(jù)公式計(jì)算可得：

   調(diào)整后的限制性股票回購價(jià)格=7.40-0.15=7.25 元/股。

   公司本次擬用于支付回購限制性股票的資金為自有資金，回購價(jià)款總計(jì)

   根據(jù)公司于 2021 年 09 月 10 日召開的 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通

過的《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，

公司董事會(huì)就決定實(shí)施本次回購注銷部分限制性股票等相關(guān)事宜已取得公司股

東大會(huì)合法授權(quán)，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后無需再次提交股東大會(huì)審議。

   三、回購后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

    回購注銷限制性股票193,460股后，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下：

                                                     單位：股

      類別              變動(dòng)前             本次變動(dòng)          變動(dòng)后

  有限售條件股份                9,542,000      -193,460      9,348,540

  無限售條件股份             1,305,350,586           0    1,305,350,586

      總計(jì)              1,314,892,586     -193,460   1,314,699,126

  預(yù) 計(jì) 本 次 回 購 注 銷 完 成 后 ，公 司 股 份 總 數(shù) 將 由 1,314,892,586 股 減 至

有限公司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

  四、本次回購注銷對公司的影響

  本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生

實(shí)質(zhì)性影響，且不影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼

續(xù)勤勉盡責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

  五、本次回購注銷計(jì)劃的后續(xù)工作安排

  公司董事會(huì)將依據(jù)《公司法》《公司章程》及上海證券交易所和中國證券

登記結(jié)算有限公司上海分公司等相關(guān)規(guī)定，辦理減少注冊資本通知債權(quán)人、辦

理本次回購注銷、修訂公司章程、工商變更登記等程序，并及時(shí)履行信息披露

義務(wù)。

  六、獨(dú)立董事意見

  公司本次回購注銷部分限制性股票符合《公司法》《證券法》《管理辦

法》等法律法規(guī)以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，審議程序合法有效，不會(huì)對公

司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東的利益，

特別是中小股東利益的情形，同意公司董事會(huì)回購注銷上述已授予尚未解除限

售的限制性股票。

  七、監(jiān)事會(huì)意見

  鑒于激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象杜友耀、董曉君因離職，已不符合本激勵(lì)

計(jì)劃激勵(lì)條件，鑒于有 10 名激勵(lì)對象因考核結(jié)果未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致不符合全額解

除限售的情形；1 名激勵(lì)對象因考核結(jié)果未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致不符合解除限售的情形。

監(jiān)事會(huì)同意公司董事會(huì)依照股東大會(huì)的授權(quán)，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定，對以上

激勵(lì)對象所持有的已獲授但不具備解除限售條件的限制性股票 19.346 萬股進(jìn)行

回購并注銷，調(diào)整后回購價(jià)格為 7.25 元/股。本次回購注銷不會(huì)對公司財(cái)務(wù)狀況

和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及股東利益的情形，董事會(huì)本次審

議程序合法、合規(guī)。

  八、法律意見書結(jié)論性意見

  上海君瀾律師事務(wù)所對公司本次激勵(lì)計(jì)劃回購注銷部分限制性股票相關(guān)事

項(xiàng)出具的法律意見書認(rèn)為：

  “本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2021 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)，截

至本法律意見書出具日，本次注銷已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相

應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次注銷的原

因、股票數(shù)量、回購注銷的價(jià)格及資金來源，均符合《管理辦法》等法律、法

規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次注銷不會(huì)對公司的財(cái)

務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，且不影響公司本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)

施。”

  九、備查文件

  特此公告。

                       臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司

                               董   事   會(huì)

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標(biāo)簽： 限制性股票 回購注銷