公司簡稱：華平股份   股票代碼：300074   獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司

                                       是否存在

                                      該事項(xiàng)（是

(相關(guān)資料圖)

序號                   事項(xiàng)                        備注

                                       /否/不適

                                        用）

              上市公司合規(guī)性要求

      最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見

      或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

      最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見

      或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

      上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾

      進(jìn)行利潤分配的情形

              激勵(lì)對象合規(guī)性要求

      是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際

      述人員成為激勵(lì)對象的必要性、合理性

      是否包括獨(dú)立董事、監(jiān)事

      最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行

      政處罰或者采取市場禁入措施

      是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情

      形

              激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

      上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)

      累計(jì)是否超過公司股本總額的20%

     激勵(lì)對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)

     益數(shù)量的20%

     激勵(lì)對象為董事、高級管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上股東或

     實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工的，股權(quán)激勵(lì)      是

     計(jì)劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

          股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對照《管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司不

     得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說明股     是

     權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍        是

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的

     百分比；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司

     股本總額的百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占

                                      是

     股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃權(quán)益總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)

     計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過公司股本總額的20%及

     其計(jì)算方法的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對象為公司董事、高級管理人員的，

     應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)

     計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比；其他激勵(lì)對象（各自或者按適

                                      是

     當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量

     的百分比；以及單個(gè)激勵(lì)對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)

     計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過公司股本總額1%的說明

     （5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、

                                      是

     可行權(quán)日、鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方

     法。未采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方確定

     授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說明，     是

     獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查該定價(jià)是否損害上市公司、中小股

     東利益，發(fā)表意見并披露

     （7）激勵(lì)對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應(yīng)

     當(dāng)披露激勵(lì)對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的， 應(yīng)當(dāng)披

     露激勵(lì)對象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未

     成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對象包括董事和高級管    是

     理人員，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對

     象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性

     和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公

     司業(yè)績指標(biāo)如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明

     確上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對象不得行使權(quán)益的     是

     期間

     （9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和

                                     是

     程序（例如實(shí)施利潤分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允

     價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股     是

     權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止                是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對象發(fā)生職務(wù)

                                     是

     變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     （13）公司與激勵(lì)對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭端解

                                     是

     決機(jī)制

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛

     假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對象有關(guān)披露

     文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予

                                     是

     權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司

     權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購價(jià)格和

     收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等。

         績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有

     利于促進(jìn)公司競爭力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對照依據(jù)的，選取的對照公司

     是否不少于3家

         限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票（一類）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔

     是否少于1年

     各期解除限售的比例是否未超過激勵(lì)對象獲授限制性股票總額

     的50%

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵(lì)對象獲授

     股票期權(quán)總額的50%

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的

     持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意      是

     見

     上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照管理辦

     法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條

                                      是

     件

     （2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定        是

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理

                                      是

     辦法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵(lì)對象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法

                                      是

     規(guī)的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露

                                      是

     義務(wù)

     （6）上市公司是否為激勵(lì)對象提供財(cái)務(wù)資助             否

     （7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益

                                      否

     和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵(lì)對象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否

                                      是

     根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

     （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)                     是

      上市公司如聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所發(fā)表的專

      業(yè)意見是否完整，符合管理辦法的要求

              審議程序合規(guī)性要求

本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤所產(chǎn)生的一切法

律責(zé)任。

                             華平信息技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽： 上市公司 華平股份