中信證券股份有限公司

(資料圖片)

         關(guān)于山東瑞豐高分子材料股份有限公司

保薦人名稱：中信證券股份有限公司              被保薦公司簡稱：瑞豐高材

保薦代表人姓名：秦鐳                    聯(lián)系電話：0755-23835201

保薦代表人姓名：胡濱                    聯(lián)系電話：0755-23835201

現(xiàn)場檢查人員姓名：胡濱

現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022 年度

現(xiàn)場檢查時間：2022 年 12 月 27 日

一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng)                                 現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理                                  是    否    不適用

現(xiàn)場檢查手段：（1）取得公司現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度等規(guī)則，核查公司章程、

股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則等公司基本制度，查閱了股東大會、董事會

及監(jiān)事會決議及記錄；向公司相關(guān)部門人員了解公司基本制度的執(zhí)行情況，了解

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員履行職務(wù)勤勉盡責(zé)情況及變動情況，了解控股股

東持有公司股份的變化情況及控股股東遵守相關(guān)法律法規(guī)情況；

（2）取得公司組織結(jié)構(gòu)圖、定期報告及相關(guān)制度文件；了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在

人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否存在影響?yīng)毩⑿缘那樾?；了解公司?/p>

理的基本業(yè)務(wù)情況，核查是否存在同業(yè)競爭和顯失公平的關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)情況。

                                         是

內(nèi)容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                         是

規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

息披露義務(wù)

                                  不適用

相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱了公司的內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)稽核部門設(shè)置

情況、檢查了公司內(nèi)控制度以及內(nèi)部審計(jì)制度的執(zhí)行情況。

                              是

部門（如適用）

                                  不適用

內(nèi)部審計(jì)部門（如適用）

                              是

用）

                              是

計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報告等（如適用）

                              是

計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn) 是

的問題等（如適用）

                              是

用情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

                              是

審計(jì)委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

                              是

審計(jì)委員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報告（如適用）

                              是

部控制評價報告（如適用）

                             是

建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司與信息披露相關(guān)的管理制度、信息披露支持性文件及公

司公告。

                             是

展

                             是

信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

                             是

載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情

況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程以及關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保管理等相關(guān)制度文件；查

閱董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事等相關(guān)決策文件及信息披露文件，與公司有關(guān)人員

進(jìn)行訪談。

                             是

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                             是

間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                             是

露義務(wù)

                                 不適用

義務(wù)

                                 不適用

債務(wù)等情形

                                 不適用

應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱募集資金使用相關(guān)決議文件、月度銀行對賬單等；查閱與募

集資金使用有關(guān)的公告，與公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談。

                             是

等情形

                             是

時補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

變更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動

                             是

資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行

風(fēng)險投資

                             是

效益是否與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：與公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱、復(fù)核公司在深交所指定信息披

露網(wǎng)站上公告的內(nèi)容；了解公司所在行業(yè)情況，核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹

配。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱了公司的定期報告；取得公司及股東、董事、監(jiān)事、高級管

理人員所做出的承諾文件，核對履行承諾條款對應(yīng)的相關(guān)材料，了解承諾履行情

況及相關(guān)信息披露情況。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場檢查手段：與公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱分紅相關(guān)制度、三會文件、公司

對外投資決策制度及內(nèi)部履行的審批文件等，了解行業(yè)經(jīng)營環(huán)境變化及公司經(jīng)營

情況。

                            是

化或者風(fēng)險

                                不適用

按相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

無

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場檢查 中信證券股份有限公司 瑞豐高材