培訓情況報告

(資料圖片僅供參考)

           華泰聯(lián)合證券有限責任公司關(guān)于

          中聯(lián)重科股份有限公司持續(xù)督導期

深圳證券交易所：

  華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”、“保薦機構(gòu)”）作

為中聯(lián)重科股份有限公司（以下簡稱“中聯(lián)重科”、“公司”）非公開發(fā)行股票的

保薦機構(gòu)，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》、

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

況，認真履行保薦機構(gòu)應(yīng)盡的職責，對中聯(lián)重科的董事、監(jiān)事、高級管理人員等

相關(guān)人員進行了有計劃、多層次的后續(xù)培訓，所培訓的內(nèi)容嚴格按照中國證券監(jiān)

督管理委員會及深圳證券交易所有關(guān)持續(xù)督導的最新要求進行。

自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》的要求完成了對中聯(lián)重科董事、監(jiān)事、高

級管理人員等相關(guān)人員的持續(xù)培訓工作，特向貴所報送培訓工作報告。

     一、培訓的主要內(nèi)容

合的方式對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員培訓。本次培訓結(jié)合法律

法規(guī)和相關(guān)案例對如下內(nèi)容進行了重點講解：1、上市公司持續(xù)規(guī)范運作；2、募

集資金規(guī)范管理與使用。本次培訓促使上述對象增強法制觀念和誠信意識，加強

理解作為上市公司管理人員在公司治理和規(guī)范運作等方面所應(yīng)承擔的責任和義

務(wù)。

     二、本次培訓人員情況

     華泰聯(lián)合證券持續(xù)督導小組選派具有證券、法律、財務(wù)專業(yè)知識和工作經(jīng)

驗、責任心強的業(yè)務(wù)骨干對公司培訓對象進行了系統(tǒng)、細致的培訓工作。培訓人

員為：李子清（保薦代表人）。

                                培訓情況報告

  根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》的要

求，參加本次培訓的人員為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員

等相關(guān)人員。

  三、培訓成果

  通過此次培訓授課，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員加深了對中

國證券監(jiān)督管理委員會和深圳證券交易所相關(guān)法律、法規(guī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的了

解和認識，促使上述對象增強法制觀念和誠信意識，加強理解作為上市公司管理

人員在公司規(guī)范運作等方面所應(yīng)承擔的責任和義務(wù)。此次培訓有助于進一步提升

中聯(lián)重科的規(guī)范運作水平。

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（此頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關(guān)于中聯(lián)重科股份有限公司持續(xù)

督導期 2022 年培訓情況報告》之簽章頁）

  保薦代表人（簽字）：

                金巍鋒            李子清

                          華泰聯(lián)合證券有限責任公司（公章）

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標簽： 中聯(lián)重科 股份有限公司 聯(lián)合證券有限責任公司