中遠海運特種運輸股份有限公司

與中遠海運集團財務有限責任公司關聯(lián)交易

       風險處置預案

【資料圖】

            第一章 總則

  第一條 為進一步規(guī)范中遠海運特種運輸股份有限公司

（以下簡稱“公司”）與中遠海運集團財務有限責任公司（以

下簡稱“財務公司”）的關聯(lián)交易，有效防范、及時控制和化

解公司與財務公司的關聯(lián)交易風險，加強公司資金安全風險管

理，按照中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會、上海證券交易所等有關

規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本風險處置預案（以下簡稱“本預

案”）

  。

  第二條 本預案適用于公司及各級全資、控股子公司。

  第三條 本預案所稱關聯(lián)交易，指公司與財務公司簽署的

金融財務服務協(xié)議中約定的交易，包括財務公司提供的存款服

務、信貸服務、結(jié)算服務、外匯買賣服務以及經(jīng)中國銀行保險

監(jiān)督管理委員會批準財務公司可從事的其他業(yè)務。

  第四條 公司與財務公司發(fā)生業(yè)務往來，應當遵循平等自

愿原則，保障公司的獨立性。公司不得通過關聯(lián)交易套取資金，

不得隱匿違規(guī)關聯(lián)交易或通過關聯(lián)交易隱匿資金真實去向、從

事違法違規(guī)活動。

           第二章 機構(gòu)及職責

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  第五條 公司董事會負責審議公司與財務公司簽署金融財

務服務協(xié)議內(nèi)容，包括協(xié)議期限、交易類型、各類交易預計額

度、交易定價、風險評估及控制措施等，負責審議財務公司風

險評估報告，負責審議公司與財務公司關聯(lián)交易風險處置預案。

  第六條 公司財務部是公司與財務公司關聯(lián)交易風險管理

的主管部門，負責與財務公司洽談及簽署金融財務服務協(xié)議，

建立公司與財務公司關聯(lián)交易風險處置預案，負責交易風險識

別、防范及處置工作。

  第七條 公司戰(zhàn)略與企業(yè)管理部/證券事務部為公司與財務

公司關聯(lián)交易的信息披露部門，負責根據(jù)證券監(jiān)督管理部門相

關要求，履行該關聯(lián)交易董事會、股東大會等審批程序，并按

要求進行信息披露。

  第八條 公司法務與風險管理部負責審核金融財務服務協(xié)

議，為關聯(lián)交易提供法務支持，對因此發(fā)生損失的爭議及其他

有關法律方面的問題給予指導和協(xié)助。

  第九條 公司監(jiān)督審計部負責對關聯(lián)交易風險管理情況進

行監(jiān)督檢查，以及牽頭開展責任追究工作。

       第三章 風險管理與信息披露

  第十條 公司與財務公司需簽訂金融財務服務協(xié)議，并嚴

格遵循金融財務服務協(xié)議進行業(yè)務往來。

  第十一條 公司首次將資金存放于財務公司前，應取得并

審閱財務公司最近一個會計年度經(jīng)審計的年度財務報告以及風

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險指標等必要信息，出具風險評估報告，經(jīng)董事會審議通過后

對外披露。

  第十二條 公司建立關聯(lián)交易風險報告機制，每半年取得

并審閱財務公司的財務報表以及風險指標等必要信息，評估財

務公司的業(yè)務、財務及合規(guī)風險，每半年出具風險持續(xù)評估報

告，經(jīng)董事會審議通過后對外披露。

  第十三條 公司應持續(xù)關注財務公司是否存在違反《企業(yè)

集團財務公司管理辦法》相關規(guī)定等可能對資金安全產(chǎn)生風險

的情況。

  第十四條 公司應持續(xù)關注財務公司風險情況，包括經(jīng)營

合規(guī)風險、信貸業(yè)務風險、投資業(yè)務風險、衍生產(chǎn)品交易風險、

資金流動性風險、財務信息披露準確性風險、信息系統(tǒng)風險。

  第十五條 公司與財務公司的業(yè)務往來應當嚴格按照有關

法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的要求履行決策程序和信息披露義務。

         第四章 風險處置程序

  第十六條 公司與財務公司交易期間，財務公司出現(xiàn)下列

規(guī)定的任一情形時，應立即啟動風險處置程序，并及時履行相

應的臨時信息披露義務：

  （一）財務公司出現(xiàn)違反《企業(yè)集團財務公司管理辦法》

（2022）規(guī)定或財務指標持續(xù)無法滿足監(jiān)管要求；

  （二）財務公司發(fā)生擠提存款、到期債務不能支付、大額

貸款逾期或擔保墊款、電腦系統(tǒng)嚴重故障、被搶劫或詐騙、董

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事或高級管理人員涉及嚴重違紀、刑事案件等重大事項；

  （三）財務公司發(fā)生可能對其正常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響的重

大機構(gòu)變動、股權交易或者經(jīng)營風險等事項；

  （四）公司在財務公司的存款余額占財務公司吸收的存款

余額的比例超過證券監(jiān)管部門的相關規(guī)定；

  （五）財務公司的股東對財務公司的負債逾期 1 年以上未

償還；

  （六）財務公司出現(xiàn)嚴重支付危機；

  （七）財務公司當年虧損超過注冊資本金的 30%或連續(xù) 3

年虧損超過注冊資本金的 10%；

  （八）財務公司因違法違規(guī)受到中國銀行保險監(jiān)督管理委

員會等監(jiān)管部門的重大行政處罰；

  （九）財務公司被中國銀行保險監(jiān)督管理委員會責令進行

整頓；

  （十）財務公司同業(yè)拆借、票據(jù)承兌等集團外(或有)負債

類業(yè)務因財務公司原因出現(xiàn)逾期超過 5 個工作日；

  （十一）財務公司或其控股股東、實際控制人發(fā)生重大信

用風險事件(包括但不限于公開市場債券逾期超過 7 個工作日、

大額擔保代償?shù)?；

  （十二）其他可能對公司存放資金帶來安全隱患的事項。

  第十七條 公司與財務公司關聯(lián)交易風險處置程序：

  （一）發(fā)現(xiàn)人員必須立即報告財務部，財務總監(jiān)召集有關

部門、單位成立應急處置小組，明確應急處置小組的組員名單

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及相關職責，并及時向公司總經(jīng)理報告；

  （二）應急處置小組督促財務公司提供詳細情況說明，暫

停向財務公司新增存款及其他非必要的日常結(jié)算業(yè)務，并通過

多渠道了解情況，必要時可帶隊進駐現(xiàn)場調(diào)查發(fā)生風險事件的

原因，分析風險的動態(tài)，根據(jù)風險起因和風險狀況，制定風險

處置方案；

  （三）應急處置小組與財務公司召開聯(lián)席會議，要求財務

公司采取積極措施進行風險自救，避免風險擴散和蔓延，確保

公司資金的安全性、流動性不受影響；

  （四）應急處置小組持續(xù)跟進風險情況變化，建立日報制

度，對實施中發(fā)現(xiàn)的問題及時修訂、補充風險處置方案；

  （五）應急處置小組落實風險化解措施的實施，確保以最

快速度化解風險，保障公司資金安全。如達到重大經(jīng)營風險標

準，還應按《公司重大經(jīng)營風險和重大經(jīng)營風險事件報告管理

規(guī)定》履行相應報告程序。

        第五章 后續(xù)事項處理

  第十八條 財務公司金融業(yè)務風險平息后，公司應根據(jù)上

海證券交易所的監(jiān)管指引和相關監(jiān)督機關的監(jiān)管要求進行處理，

并加強對財務公司的監(jiān)督，要求財務公司增強資金實力。

  第十九條 公司應針對財務公司對金融業(yè)務風險產(chǎn)生的原

因、造成的后果進行認真分析和總結(jié)，吸取經(jīng)驗、教訓，更加

有效地做好存款風險的防范和處置工作。

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           第六章 附則

  第二十條 原《中遠海運特種運輸股份有限公司與中遠財

務有限責任公司關聯(lián)交易的風險控制制度》廢止。

  第二十一條 本預案自董事會審議通過之日起施行。

  第二十二條 本預案由公司董事會負責解釋。

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