安信證券股份有限公司

(相關資料圖)

          關于浙江通力傳動科技股份有限公司

      使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

  安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”、“保薦機構”）作為浙江

通力傳動科技股份有限公司（以下簡稱“通力科技”、“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上

市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券

交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

            《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——

創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——

保薦業(yè)務》等有關規(guī)定，對通力科技使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項進

行了審慎核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意浙江通力傳動科技股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2022]2051 號）同意注冊，并經(jīng)深圳證券

交易所同意，公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,700.00 萬股，

每股發(fā)行價 37.02 元，募集資金總額為人民幣 629,340,000.00 元，扣除相關發(fā)行

費用（不含增值稅）人民幣 70,693,623.94 元，實 際募 集資 金凈 額 為 人 民 幣

行了審驗，于 2022 年 12 月 16 日出具“信會師報字[2022]第 ZF11378 號”《驗

資報告》。

  二、募集資金使用與管理情況

  為規(guī)范募集資金的管理和使用，公司根據(jù)《公司法》《證券法》和《深圳證

券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結合本公司的實際情況，

公司對募集資金專戶存儲，保證?？顚Ｓ?，并與保薦機構、募集資金存儲銀行簽

訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴格按照規(guī)定使用募集資金。

     根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》披露的募集資金

用途，公司本次募投項目及募集資金凈額使用計劃如下：

                                              單位：萬元

序號          項目名稱           項目總投資額         擬投入募集資金凈額

      新增年產(chǎn) 5 萬臺工業(yè)減速機智能工廠

      技改項目

           合計                 34,519.33        34,519.33

     注：本次募集資金凈額超過上述項目募集資金擬投資額的部分為超募資金。

     由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項目 建設進

度，現(xiàn)階段募集資金在短期內出現(xiàn)部分閑置的情況。

     三、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高資金使用效益、增加股東回報，在確保不影響募集資金投資項目建設

和募集資金使用，并有效控制風險的前提下，公司擬使用部分閑置的募集資金進

行現(xiàn)金管理，以更好的實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

     （二）投資品種

     公司擬購買投資由商業(yè)銀行等金融機構發(fā)行的安全性高、流動性好的投資理

財品種或進行結構性存款、通知存款等存款形式存放，部分閑置募集資金投資的

產(chǎn)品須符合以下條件：

上述投資產(chǎn)品不得質押，產(chǎn)品專用結算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，

開立或注銷產(chǎn)品專用結算賬戶的，公司將及時報深圳證券交易所備案并公告。

     （三）投資額度及期限

     公司擬使用不超過人民幣40,000.00萬元（含超募資金、含本數(shù)）的閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理，上述額度自股東大會通過之日起12個月內有效，在前述額度

和期限范圍內可循環(huán)滾動使用。部分閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至

募集資金專戶。

  （四）實施方式

  上述事項經(jīng)股東大會審議通過后，授權公司董事長或其授權代表在上述額度

內簽署相關合同文件，包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金

額、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同等，公司財務部負責組織實施。

  （五）信息披露

  公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機構的有關規(guī)定，做好相關信息披露工作。

  （六）關聯(lián)關系說明

  公司擬向不存在關聯(lián)關系的金融機構購買理財產(chǎn)品，本次使用部分閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理不會構成關聯(lián)交易。

 四、投資風險分析及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司擬使用部分閑置募集資金購買的投資理財品種安全性高、流動性好

或進行結構性存款、通知存款等存款形式存放銀行，屬于低風險投資品種，但金

融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適

量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

保障資金安全的商業(yè)銀行等金融機構所發(fā)行的產(chǎn)品；

如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資

風險；

請專業(yè)機構進行審計；

 五、對公司的影響分析

  公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資于安全性高、流動性好、

風險性低的商業(yè)銀行等金融機構的產(chǎn)品，或進行結構性存款、通知存款等存款形

式存放，是在確保公司募投項目所需資金以及募集資金本金安全的前提下進行的，

不會影響公司募集資金項目建設和主營業(yè)務的正常開展，不存在變相改變募集資

金用途的情況，且能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，能進一步

提升公司業(yè)績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。

  六、相關批準程序及審核意見

議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在

確保不影響募集資金投資項目建設和公司正常運營的情況下，自股東大會審議通

過之日起12個月內，使用不超過40,000.00萬元（含超募資金、含本數(shù)）閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理。公司獨立董事對《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理

的議案》事項進行了認真審核，并發(fā)表明確的同意意見。

  七、保薦機構核查意見

  經(jīng)核查，安信證券認為：通力科技目前經(jīng)營狀況良好，在保證公司募集資金

投資項目資金需求和資金安全、投資風險得到有效控制的前提下，使用部分暫時

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司和

全體股東的利益。通力科技使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案已經(jīng)公司

第五屆董事會第十一次會議、第五屆監(jiān)事會第八次會議審議通過，公司獨立董事

亦發(fā)表了明確同意意見，該事項決策程序合法、合規(guī)。

  因此，安信證券對通力科技使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異

議。本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案還需通力科技2023年第一次

臨時股東大會審議通過。

（本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關于浙江通力傳動科技股份有限公

司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

           翟平平           甘強科

                        安信證券股份有限公司

                               年   月   日

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標簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 安信證券股份有限公司