海通證券股份有限公司關(guān)于四方光電股份有限公司首次公開發(fā)

           行部分限售股上市流通的核查意見

【資料圖】

  海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構(gòu)”）作為四方

光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“四方光電”）首次公開發(fā)行股票并在

科創(chuàng)板上市及進行持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》

  《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》

                              《上海證券

交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)

范性文件的要求，對四方光電首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項進行了核查，

并發(fā)表核查意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意四方光電股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]6 號），公司首次向社會公開發(fā)行

人民幣普通股（A 股）17,500,000 股，并于 2021 年 2 月 9 日在上海證券交易所

科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開發(fā)行 A 股前總股本為 52,500,000 股，首次公開

發(fā)行 A 股后總股本為 70,000,000 股，其中有限售條件流通股 55,612,646 股，占

公司發(fā)行后總股本的 79.4466%，無限售條件流通股 14,387,354 股，占公司發(fā)行

后總股本的 20.5534%。具體情況詳見公司 2021 年 2 月 8 日刊登在上海證券交易

所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《四方光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板

上市公告書》。

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，為公司首次

公開發(fā)行的保薦機構(gòu)海通證券股份有限公司的相關(guān)子公司海通創(chuàng)新證券投資有

限公司，限售期為自公司股票上市之日起 24 個月，合計限售股份數(shù)量為 875,000

股，占公司股本總數(shù)的 1.25%。上述限售股將于 2023 年 2 月 9 日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，自公司首次

公開發(fā)行股票限售股形成至本核查意見出具之日，公司未發(fā)生因利潤分配、公積

金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

     三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

     本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)海通證券股份有限

公司的相關(guān)子公司海通創(chuàng)新證券投資有限公司跟投獲配的戰(zhàn)略配售股份，其承諾

獲得本次配售的股票限售期限為自公司首次公開發(fā)行并上市之日起 24 個月。

     除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他承諾。截至本核查意

見出具之日，本次申請解除限售的股東嚴格履行相應(yīng)的承諾事項，不存在相關(guān)承

諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

     （一）本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為 875,000 股，占公司股本總數(shù)的

售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

     （二）本次上市流通日期為 2023 年 2 月 9 日。

     （三）限售股上市流通明細清單

                  持有限售股          持有限售股占公         本次上市流通             剩余限售股

序號        股東名稱

                  數(shù)量（股）          司股份總數(shù)比例          數(shù)量（股）             數(shù)量（股）

         海通創(chuàng)新證券

         投資有限公司

         合計            875,000         1.25%             875,000        0

     （四）限售股上市流通情況表

序號            限售股類型              本次上市流通數(shù)量（股）                       限售期（月）

                       合計                      875,000                  -

     五、保薦機構(gòu)核查意見

     經(jīng)核查，海通證券認為：四方光電本次限售股份上市流通符合《上海證券交

易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份

解除限售數(shù)量、上市流通時間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)

則和股東承諾；截至本核查意見出具之日，四方光電關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信

息披露真實、準確、完整。

  海通證券對四方光電本次部分限售股上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

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標簽： 上市流通 公開發(fā)行 股份有限公司