安信證券股份有限公司關于南京冠石科技股份有限公司

(資料圖)

上海證券交易所：

  根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等有

關法律、法規(guī)的規(guī)定，安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為正

在履行南京冠石科技股份有限公司（以下簡稱“冠石科技”、“公司”）持續(xù)督導

工作的保薦機構，對公司 2022 年度的規(guī)范運行情況進行了現(xiàn)場檢查，報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  安信證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  溫桂生、楊棟

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  楊棟、馬文、張強翔、孫秦章

  （五）現(xiàn)場檢查手段

二、本次現(xiàn)場檢查主要事項及意見

    （一）公司治理和內部控制情況

    根據(jù)查閱公司章程、信息披露管理制度、募集資金管理制度等相關制度，以

及股東大會、董事會和監(jiān)事會會議議事規(guī)則和會議材料，并對公司管理層進行訪

談，保薦機構認為：公司建立了完善的公司治理制度，保持業(yè)務、人員、資產(chǎn)的

獨立性，控股股東及實際控制人不存在同業(yè)競爭的情形，各項內部控制制度得到

了有效履行。

    （二）信息披露情況

    根據(jù)查閱公司三會文件、會議記錄等資料，并通過與指定網(wǎng)絡披露的相關信

息進行對比和分析，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，公司信息披露不存在虛

假記載、誤導性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關規(guī)定。

    （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情

況

    根據(jù)核查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方的交易及資金往來情況，

并對公司管理層及財務部門負責人等進行訪談，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之

日，公司資產(chǎn)完整，人員、機構、業(yè)務、財務保持獨立，不存在關聯(lián)方違規(guī)占有

公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    根據(jù)查閱公司募集資金使用憑證、募集資金賬戶余額明細等資料，保薦機構

認為：公司嚴格按照募集資金使用計劃對募集資金進行使用，并設立了募集資金

使用臺賬，對相關支付憑證、對賬單進行了妥當?shù)谋９埽境掷m(xù)督導期內的募

集資金使用不存在重大問題。

    （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

  根據(jù)查閱公司章程等內部相關制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，

并對相關人員的訪談，保薦機構認為：公司已對關聯(lián)交易、對外擔保和對外投資

的決策權限和決策機制進行了規(guī)范，且不存在重大違法違規(guī)和損害中小股東利益

的情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  根據(jù)對公司管理層、財務負責人和部分業(yè)務人員訪談，保薦機構認為：公司

經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境并未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

  （七）保薦機構認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項。

  無。

三、提請公司注意的事項及建議

  無。

四、是否存在應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

  本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)冠石科技存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定應

當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

五、公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作過程當中，冠石科技領導和相關部門業(yè)務人

員給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

  本次現(xiàn)場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  保薦機構按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督

導》的有關要求，對冠石科技認真履行了持續(xù)督導職責，經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作，

保薦機構認為：持續(xù)督導期間，冠石科技在公司治理、內控制度、三會運作、信

息披露、獨立性、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》

                            《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》等的相關要求。

  （以下無正文）

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