東吳證券股份有限公司

          關(guān)于煙臺亞通精工機械股份有限公司

【資料圖】

           使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理

           及臨時補充流動資金的核查意見

  東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”、“保薦機構(gòu)”）作為煙臺亞

通精工機械股份有限公司（以下簡稱“亞通精工”、“公司”）的保薦機構(gòu)，根據(jù)

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

                               《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                               《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定要求，對亞通精工

使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理、使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金

等事項進行了認(rèn)真、審慎的核查，核查具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)煙臺亞通精工機械股份有限公司首次

公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2726 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易

所同意，煙臺亞通精工機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行人

民幣普通股（A 股）3000 萬股，每股發(fā)行價為人民幣 29.09 元，實際募集資金總

額為人民幣 87,270.00 萬元，扣除本次發(fā)行費用后，募集資金凈額為人民幣

會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次發(fā)行的資金到位情況進行了審驗，并出具

了《驗資報告》（容誠驗字[2023]100Z0004 號）。公司按照《上海證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》及相關(guān)規(guī)定，對募集資金進行了專

戶存儲，并與募集資金存放銀行、保薦機構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、募集資金投資項目的基本情況

  截至2023年2月27日，公司募集資金投資項目的具體情況如下：

                                         單位：萬元

序                              募集資金擬       已使用募集       募集資金

       項目名稱      項目投資總額

號                               投入金額        資金金額        余額

    商用車零部件生產(chǎn)基地

    改造及建設(shè)項目

       合計         119,410.00   78,434.81   30,000.00   48,434.81

    三、本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理情況

    （一）本次現(xiàn)金管理的目的

    為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項目資金需求和保障資金安全

的情況下，公司合理利用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，提高資金使用效率，

增加公司收益。

    （二）現(xiàn)金管理額度

    公司暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的總金額不超過人民幣 2 億元，在董事

會授權(quán)的投資期限內(nèi)，任一時點的交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相

關(guān)金額）不超過上述投資額度。

    （三）資金來源

    本次現(xiàn)金管理的資金來源系公司首次公開發(fā)行股票的暫時閑置募集資金。由

于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，公司使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金

管理不會影響募投項目實施。

（四）投資產(chǎn)品范圍及期限

    在董事會授權(quán)的有效期內(nèi)及額度范圍內(nèi)滾動購買安全性高、流動性好的各類

保本型理財產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、

大額存單、收益憑證等，投資期限不超過 12 個月。

（五）額度使用期限

    自公司董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。

（六）實施方式

    在額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，由財務(wù)

負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體組織實施，到期后將歸還至募集資金專項賬戶。

    （七）投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

  盡管公司選擇的現(xiàn)金管理產(chǎn)品屬于安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品，

總體風(fēng)險可控，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資收益會受到

市場波動的影響。

  公司將嚴(yán)格按照董事會的授權(quán)，選擇安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品，

保障資金安全。公司財務(wù)部建立臺賬對所購買的產(chǎn)品進行管理，做好資金使用的

賬務(wù)核算工作，同時密切關(guān)注和分析產(chǎn)品投向及其進展，如發(fā)現(xiàn)存在投資風(fēng)險因

素，將及時介入并采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險。公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)

對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查。

  （八）投資對公司的影響

  公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在確保不影響募

集資金投資項目建設(shè)和保障資金安全的前提下實施的，不會影響公司募投項目的

資金需求和項目進度，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。與此同時，對部分

暫時閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，為公司和股東謀

取更多的投資回報。

  公司將根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號—金融工具確認(rèn)和計量》及公司財務(wù)制

度相關(guān)規(guī)定進行相應(yīng)的會計處理，具體以年度審計結(jié)果為準(zhǔn)。

  四、本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金情況

  根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票的募集資金投資項目的資金使用計劃及項目的

建設(shè)進度，公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)進度的前提下，為了提高募

集資金使用效率，降低公司財務(wù)成本，公司擬使用不超過人民幣 1.8 億元首次公

開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過

之日起不超過 12 個月，并且公司將隨時根據(jù)募投項目的進展及需求情況及時歸

還至募集資金專用賬戶。

  本次使用首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時補充流動資金僅用于與公

司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申

購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券交易，不存在變相改變募集資金

用途，不會影響募集資金投資計劃的正常進行。

  五、審議程序

次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》、

《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》等議案。公司獨立董事

已發(fā)表了同意的獨立意見。

  公司本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理和暫時補充流動資金事項已履行

必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運

作》等相關(guān)監(jiān)管要求。

  六、獨立董事及監(jiān)事會意見

  （一）獨立董事意見

  獨立董事對公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項發(fā)表了如下獨立

意見：

  在不影響公司正常經(jīng)營和募集資金使用進度的前提下，使用閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等

相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向、

損害公司及股東利益的情形，符合公司及全體股東的利益。綜上，同意公司使用

不超過人民幣 2 億元暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  獨立董事對公司使用首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時補充流動資金

事項發(fā)表了如下獨立意見：

  公司將不超過1.8億元的首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時補充流動資

金有助于提高募集資金使用效率、降低財務(wù)費用支出，符合公司及股東利益。公

司以首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金不超過人民幣1.8億元進行暫時補充流動

資金不會影響募集資金投資項目實施計劃及建設(shè)進度，不存在變相改變募集資金

投向的情形。我們一致同意公司使用不超過人民幣1.8億元閑置募集資金暫時補

充流動資金，使用期限不超過12個月。

  （二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會對公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項發(fā)表了如下審核意

見：

  公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理不會影響公司募集資金投資

項目的實施進度，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并可以提高閑置募集

資金使用效率。監(jiān)事會同意公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  監(jiān)事會對公司使用首次公開發(fā)行股票的部分閑置募集資金暫時補充流動資

金事項發(fā)表了如下審核意見：

  公司擬將不超過1.8億元的首次公開發(fā)行股票的閑置募集資金暫時補充流動

資金，使用期限為董事會批準(zhǔn)之日起不超過12個月。公司本次使用部分閑置募集

資金暫時補充流動資金是為了提高募集資金使用效率，增加公司收益，相關(guān)決策

程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不損害公司及投資者的利益。

     七、保薦機構(gòu)的核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為:

  公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)亞通精工董事會、

監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了獨立意見，本次使用暫時閑置募集資金進行

現(xiàn)金管理將在保證不影響募投項目建設(shè)、公司正常經(jīng)營和資金安全的前提下實

施，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況，符合《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                                 《上海證

券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性

文件的要求。保薦機構(gòu)對公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無異

議。

  公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的事項已經(jīng)亞通精工董

事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了獨立意見，不影響首次公開發(fā)行股票

的募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變首次公開發(fā)行股票的募集資金

投向和損害股東利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

             《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號—

—規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。保薦機構(gòu)對公司本次使用部

分閑置募集資金臨時補充流動資金事項無異議。

  （以下無正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于煙臺亞通精工機械股份有限

公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理及臨時補充流動資金的核查意見》的簽字蓋

章頁）

               保薦代表人：

                            何保欽

                            蘇   北

                   東吳證券股份有限公司

                        年    月      日

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