中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

              關(guān)于江西九豐能源股份有限公司

       使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

   中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

江西九豐能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“九豐能源”）首次公開(kāi)發(fā)行 A

股股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易

       《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

所股票上市規(guī)則》

等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，對(duì)九豐能源使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)

進(jìn)行了認(rèn)真、審慎核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江西九豐能源股份有限公司首次公開(kāi)

發(fā)行股票的批復(fù)》

       （證監(jiān)許可〔2021〕1437 號(hào)）核準(zhǔn)，九豐能源向社會(huì)公眾公開(kāi)

發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 8,296.9866 萬(wàn)股，每股面值人民幣 1.00 元，每股

發(fā)行價(jià)格為人民幣 34.57 元，募集資金總額人民幣 2,868,268,267.62 元，扣除發(fā)

行費(fèi)用后，公司本次募集資金凈額為人民幣 2,677,362,996.19 元，上述款項(xiàng)已于

   致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次公開(kāi)發(fā)行的募集資金到位情況進(jìn)

行了審驗(yàn)，并出具了“致同驗(yàn)字（2021）第 440C000266 號(hào)”

                                  《驗(yàn)資報(bào)告》。公司

已開(kāi)設(shè)了募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，對(duì)募集資金實(shí)施專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。

二、募集資金使用情況

   截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金累計(jì)投入募投項(xiàng)目 107,888.46 萬(wàn)元，扣

除部分發(fā)行費(fèi)用、手續(xù)費(fèi)、臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品，加上銀行累計(jì)

存儲(chǔ)利息及理財(cái)收益后，公司募集資金專(zhuān)戶(hù)賬戶(hù)余額為 2,738.22 萬(wàn)元。

三、關(guān)于本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）現(xiàn)金管理目的

  在確保不影響公司正常經(jīng)營(yíng)以及募集資金項(xiàng)目建設(shè)的前提下，公司及子公司

擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以提高閑置募集資金的使用效率。

（二）現(xiàn)金管理額度

  在保證募集資金項(xiàng)目正常建設(shè)和使用的前提下，公司及子公司擬使用暫時(shí)閑

置的首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限內(nèi)任一時(shí)點(diǎn)的交易金額上限

為人民幣 100,000.00 萬(wàn)元（含前述現(xiàn)金管理收益進(jìn)行再投資的金額）。

（三）授權(quán)期限

  自第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。

（四）投資方式

  公司及子公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等

安全性高、流動(dòng)性好的保本型產(chǎn)品。上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)

不得存放非募集資金或用作其他用途。

  公司董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括選擇

現(xiàn)金管理受托方及產(chǎn)品，明確金額、產(chǎn)品存續(xù)期間，并簽署相關(guān)合同及協(xié)議等法

律文書(shū)；具體事務(wù)由公司資金管理中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（五）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要

求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

（六）現(xiàn)金管理收益分配

  現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足的部分，并嚴(yán)

格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要

求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)。

四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保

證募集資金安全的前提下實(shí)施的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資

金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，同時(shí)可以提高募集資

金使用效率，進(jìn)一步增加公司收益。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  公司擬投資購(gòu)買(mǎi)結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等安全性高、流動(dòng)性好的保本型產(chǎn)品，

總體風(fēng)險(xiǎn)可控，但并不排除市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀(guān)金融政策變化等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，

公司仍將遵循審慎投資原則，并采取以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

的發(fā)行機(jī)構(gòu)；

理、決策與審核制度。資金管理中心將及時(shí)跟蹤分析現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、產(chǎn)品凈

值變動(dòng)情況等，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)有不利因素將積極采取應(yīng)對(duì)措施，并向經(jīng)營(yíng)層及時(shí)報(bào)

告，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

查，必要時(shí)可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

六、公司履行的審議程序

  （一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議情況

事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》，同意公司及子公司使用暫時(shí)閑置的首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金，期限內(nèi)任

一時(shí)點(diǎn)的交易金額上限為人民幣 100,000.00 萬(wàn)元，授權(quán)有效期限自本次董事會(huì)審

議通過(guò)之日起 12 個(gè)月。本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

  （二）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募

集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不存在變相改變

募集資金用途的情況，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不影響公司主營(yíng)

業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。該事項(xiàng)履行了必要的審批程序，決策和審議程序符合上海證券

交易所《股票上市規(guī)則》以及公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。全體

獨(dú)立董事一致同意上述議案。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理經(jīng)過(guò)公

司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的程

序。公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用

途的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在損害股東利益的情況，

符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等的相關(guān)規(guī)定。

  因此，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司擬使用暫時(shí)閑置募集資金不超過(guò)人民幣 100,000.00 萬(wàn)

元進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

 （本頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司關(guān)于江西九豐能源股份有限

公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

保薦代表人簽名：

             沈璐璐                 陳曉靜

                       保薦機(jī)構(gòu)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司

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