證券簡稱：智慧農(nóng)業(yè)                 證券代碼：000816

【資料圖】

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

               關(guān)于

   江蘇農(nóng)華智慧農(nóng)業(yè)科技股份有限公司

      注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)

                之

      獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

一、釋義

 科技股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

 價(jià)格購買公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。

 量的公司股票。

 公司董事、高級(jí)管理人員及核心骨干人員。

 和所有限制性股票解除限售或回購注銷完畢之日止。

 勵(lì)計(jì)劃中行權(quán)即為激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的條件購買標(biāo)的股票的行為。

 交易日。

 償還債務(wù)的期間。

 性股票可以解除限售并上市流通的期間。

 的條件。

二、聲明

 本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

 （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由智慧農(nóng)業(yè)提供，本計(jì)劃所

涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的

所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假或誤導(dǎo)

性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧

問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)注銷對(duì)智慧農(nóng)業(yè)股東

是否公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對(duì)

智慧農(nóng)業(yè)的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)

生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。

 （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立財(cái)

務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說明。

 （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露的

關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

 （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，

依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查并認(rèn)真審

閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、歷次董事會(huì)、股東大會(huì)決議、最

近三年及最近一期公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃等，并和上市公司相關(guān)人

員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)

性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

 本報(bào)告僅供公司本期注銷事項(xiàng)之目的使用，不得用作任何其他目的。本公司

同意將本公司報(bào)告作為公司本期注銷事項(xiàng)所必備的文件，按照相關(guān)法律、法規(guī)以

及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

 本報(bào)告系按照《 中華人民 共和國公司 法》、《中 華人民共 和國證券法 》、

《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，根據(jù)上市公

司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

 本財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

 （一）國家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；

 （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性；

 （三）上市公司對(duì)本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真

實(shí)、可靠；

 （四）本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)

議能夠得到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

 （五）本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠實(shí)守信的按照

激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

 （六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)與批準(zhǔn)

  （一）2020 年 4 月 24 日，公司第八屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《<公

司 2020 年股 票期 權(quán)與 限 制性 股票 激勵(lì) 計(jì)劃 （草 案 ）>及 其摘 要》 （以 下簡 稱

“《激勵(lì)計(jì)劃》”）《公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理

辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)

激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于召開 2019 年度股東大會(huì)的議案》，公司第八屆監(jiān)事

會(huì)第十次會(huì)議審議通過了相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利

于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。

公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說明。

  （二）2020 年 5 月 22 日，公司 2019 年度股東大會(huì)審議并通過了《激勵(lì)計(jì)劃》

《管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

公司實(shí)施 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授

予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授

予所必需的全部事宜。

  （三）2020 年 5 月 22 日，公司第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第

十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》

《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此

發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)

定。公司于 2020 年 7 月 15 日披露了《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃授予登記完成的公告》。

  （四）2021 年 7 月 7 日，公司召開第八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第八屆監(jiān)事

會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予部分第一個(gè)行權(quán)/限售期可行權(quán)/解除限售條件成就的議案》《關(guān)于公司

除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。2021 年 7

月 19 日，首次授予部分限制性股票第一個(gè)限售期和預(yù)留授予部分限制性股票第一

個(gè)限售期解除限售的限制性股票上市流通、首次授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期

和預(yù)留授予部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)。

   （五）2022 年 3 月 25 日，公司召開第八屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議與第八屆監(jiān)

事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票和注銷部分股

票期權(quán)的議案》，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)的回購、注銷、變更或備

案等全部事宜。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

   （六）2022 年 4 月 19 日，公司召開 2021 年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于

回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》，并于次日披露了《關(guān)于

回購注銷限制性股票減資暨通知債權(quán)人的公告》（2022-022）。

   （七）2022 年 7 月 12 日，公司于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

辦理完畢前述限制性股票的回購注銷手續(xù)，并于 2022 年 7 月 14 日披露了《關(guān)于公

司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票回購注銷完成的公告》

（2022-041）。

   （八）2022 年 7 月 12 日，公司召開第九屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第九屆監(jiān)事會(huì)

第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于公司 2020 年股

票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)行權(quán)/限售期可行權(quán)/解除限售條

件成就的議案》和《關(guān)于公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部

分第二個(gè)行權(quán)/限售期可行權(quán)/解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事

項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。2022 年 7 月 19 日，首次授予部分限制性股票第二個(gè)限售期和

預(yù)留授予部分限制性股票第二個(gè)限售期解除限售的限制性股票上市流通、首次授

予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期和預(yù)留授予部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)。

   （九）2022 年 7 月 18 日，公司于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

辦理完畢前述限制性股票的回購注銷手續(xù)，并于次日披露了《關(guān)于公司 2020 年股

票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷完成的公告》（2022-044）。

   （十）2022 年 10 月 25 日，公司召開第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第九屆監(jiān)事

會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)

表了同意的獨(dú)立意見。

   綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本報(bào)告出具日，智慧農(nóng)業(yè)本次注銷部分股

票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及公司《2020 年

股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

（一）本次注銷部分股票期權(quán)的原因及數(shù)量

  鑒于公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分 1 名激勵(lì)對(duì)象

因個(gè)人原因離職，并承諾自愿放棄尚未行權(quán)的股票期權(quán)，公司董事會(huì)決定注銷其

已獲授尚未行權(quán)的剩余股票期權(quán)共 20 萬份（占其持有股票期權(quán)總數(shù)的 33.33%）。

  經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，本次注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)

定，程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影

響公司管理團(tuán)隊(duì)與核心骨干的勤勉盡職，也不存在損害上市公司及全體股東利益

的情形。

（二）結(jié)論性意見

  綜上所述，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，智慧農(nóng)業(yè)

本次注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)已取得必要的審批和授權(quán)，公司本次注銷部分股

票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及《2020 年股票期權(quán)與

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東

利益的情形；本次注銷部分股票期權(quán)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行

信息披露和向深圳證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

六、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)的公告。

（二）咨詢方式

單位名稱： 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

經(jīng)辦人：    張飛

聯(lián)系電話： 021-52588686

傳真：     021-52583528

聯(lián)系地址：上海市新華路 639 號(hào)

郵編：     200052

（此頁無正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于江蘇農(nóng)華

智慧農(nóng)業(yè)科技股份有限公司 2020 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票

期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》的簽字蓋章頁）

經(jīng)辦人：張飛

                 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

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標(biāo)簽： 股票期權(quán) 股份有限公司 財(cái)務(wù)顧問