證券代碼：002946       證券簡稱：新乳業(yè)            公告編號：2022-060

債券代碼：128142       債券簡稱：新乳轉(zhuǎn)債

             新希望乳業(yè)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

 關(guān)于預(yù)計觸發(fā)董事會審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格條件

                    的提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，

沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

若公司股票價格再次觸發(fā)“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董事會

將召開會議決定是否行使“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)利。自 2022 年 11 月

乳轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 80%。若后續(xù)公司股票收盤價格繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價

格的 80%，預(yù)計將觸發(fā)董事會審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的條件。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市基本情況

（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

                          “證監(jiān)許可[2020]2614

號”核準(zhǔn)，公司于 2020 年 12 月 18 日公開發(fā)行了 718 萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每

張面值 100 元，發(fā)行總額 71,800.00 萬元。經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交

所”）“深證上〔2021〕63 號”文同意，公司 71,800.00 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券

于 2021 年 1 月 19 日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“新乳轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“128142”。

（二）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

   根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《新希望乳業(yè)股份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司

債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，“新乳轉(zhuǎn)債”自 2021

年 6 月 24 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，至 2026 年 12 月 17 日止。

（三）轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

   “新乳轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價格為 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日，因公司實

施 2020 年限制性股票激勵計劃，“新乳轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由 18.69 元/股調(diào)整為

轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由 18.54 元/股調(diào)整為 18.47 元/股；2022 年 6 月 15 日，因公

司實施 2021 年度權(quán)益分派方案，“新乳轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由 18.47 元/股調(diào)整為

及 2022 年 6 月 9 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于新乳轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

（一）修正權(quán)限與修正幅度

   根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定：“在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)

期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的80%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司

股東大會表決。

   上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前

一交易日均價之間的較高者。同時，修正后的轉(zhuǎn)股價格不得低于最近一期經(jīng)審計

的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)日前

的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日

按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算?！?/p>

（二）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格，公司將在深交所和中國證監(jiān)會指定的上市公

司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如

需）等。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日）開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申

請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份

登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

三、關(guān)于預(yù)計觸發(fā)董事會審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格條件的說明

向下修正“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，董事會決定本次不向下修正“新乳轉(zhuǎn)

債”轉(zhuǎn)股價格，且自本次董事會審議通過之日起未來三個月（2022年8月16日至

提出向下修正方案；自該次董事會審議通過之日起滿三個月之后，從2022年11

月16日重新起算，若再次觸發(fā)“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董

事會將召開會議決定是否行使“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)利。

  自2022年11月16日起至2022年11月29日，公司股票已有10個交易日的收盤

價格低于“新乳轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的80%。若后續(xù)公司股票收盤價格繼續(xù)低于

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的80%，預(yù)計將觸發(fā)董事會審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的條件。

  根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》

的相關(guān)規(guī)定，后續(xù)若觸發(fā)董事會審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的條件，公司將按規(guī)定

及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

四、其他事項

  投資者如需了解“新乳轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請查閱公司于2020年12月

  特此公告。

    新希望乳業(yè)股份有限公司

         董事會

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)股價格