華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

         關(guān)于東鵬飲料（集團(tuán)）股份有限公司

【資料圖】

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，華泰聯(lián)合證

券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為東鵬飲料（集

團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東鵬飲料”或“公司”）IPO 的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)

構(gòu)，于 2022 年 12 月 27 日對(duì)公司 2022 年度有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  華泰聯(lián)合證券針對(duì)公司實(shí)際情況制訂了 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃。為順

利實(shí)施本次現(xiàn)場(chǎng)工作，提高現(xiàn)場(chǎng)工作效率，切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)工作，華泰聯(lián)合證

券于 2022 年 12 月 23 日以郵件方式將現(xiàn)場(chǎng)檢查事宜通知公司，并要求公司提前

準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)檢查工作所需的相關(guān)文件和資料。

工作計(jì)劃，采取與公司管理層進(jìn)行溝通、查看公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、查看部分募投項(xiàng)目

現(xiàn)場(chǎng)、查閱公司主要業(yè)務(wù)合同、部分原始憑證、募集資金臺(tái)賬及專戶對(duì)賬單、三

會(huì)文件、公告文件等相關(guān)資料等形式，對(duì)包括公司治理和內(nèi)部控制情況、信息披

露情況、獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集

資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況以及經(jīng)營(yíng)狀況在內(nèi)的事

項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了東鵬飲料的公司章程、公司治理各項(xiàng)制度、2022 年初

以來(lái)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的全套會(huì)議資料、公司內(nèi)部控制相關(guān)制度、內(nèi)部

審計(jì)制度、內(nèi)審部門的文件資料及審計(jì)委員會(huì)的履職情況報(bào)告等。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：東鵬飲料公司章程和治理制度完備、合規(guī)，執(zhí)

行有效，股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到有效執(zhí)行，董事、監(jiān)事和高

級(jí)管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公

司董事人員的變化履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分

配科學(xué)合理，對(duì)部門和崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確合

規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施得到有效執(zhí)行；2022 年初至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，公司

股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開及表決合規(guī)，三會(huì)規(guī)則得到有效執(zhí)行，

會(huì)議記錄完整，會(huì)議資料保存完整，會(huì)議決議有出席人員的簽名確認(rèn)。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司 2022 年初以來(lái)的披露文件、投資者關(guān)系活動(dòng)記錄

表及信息披露管理制度等資料。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：東鵬飲料已嚴(yán)格按照公司信息披露管理制度的

相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露活動(dòng)，依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，確保

各項(xiàng)重大信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

遺漏，信息披露檔案資料完整。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司關(guān)于防范控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的

制度，查閱了公司與實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來(lái)情況。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：東鵬飲料建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及

其關(guān)聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度，不存在控股股

東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金及其他資源的情況，上市公司

資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募

集資金使用臺(tái)賬，抽查了募集資金專戶大額支出的原始憑證，并查看了部分募投

項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：東鵬飲料募集資金的存放和使用符合相關(guān)法規(guī)

制度的規(guī)定，三方監(jiān)管協(xié)議得到有效執(zhí)行，募集資金不存在被控股股東或?qū)嶋H控

制人占用等情形，不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途等情形，募集

資金使用與已披露情況一致，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司相關(guān)制度、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、董事會(huì)及股東大會(huì)資料

和信息披露文件等資料，并與相關(guān)人員進(jìn)行溝通。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司制定了關(guān)聯(lián)交易管理制度，2022 年初至

今關(guān)聯(lián)交易規(guī)模較小，定價(jià)公允；公司制定了對(duì)外擔(dān)保管理制度，2022 年初至

今，公司不存在對(duì)合并范圍外主體的對(duì)外擔(dān)保情形；公司制定了對(duì)外投資管理制

度，對(duì)外投資符合公司發(fā)展戰(zhàn)略需要，對(duì)于重大對(duì)外投資履行了審議程序。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了公司 2022 半年報(bào)和三季度財(cái)務(wù)報(bào)告，查閱了公司重大

業(yè)務(wù)合同，并與公司了解了 2022 年以來(lái)的經(jīng)營(yíng)情況。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司 2022 年初以來(lái)經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，

重要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所正常運(yùn)轉(zhuǎn)；公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的行業(yè)與產(chǎn)業(yè)未發(fā)生重大不利變化；公司

經(jīng)營(yíng)情況良好。

  （七）其他應(yīng)當(dāng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的事項(xiàng)

  無(wú)。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  東鵬飲料在公司治理、內(nèi)部控制、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、與控股股

東和實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、重

大對(duì)外投資情況和經(jīng)營(yíng)狀況等重要方面總體運(yùn)行良好，符合《上海證券交易所股

票上市規(guī)則》等規(guī)定的要求，不存在重大問題，無(wú)提請(qǐng)公司注意事項(xiàng)。

 四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所規(guī)定

應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)東鵬飲料存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

 五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中，公司相關(guān)人員給予了積極配合，為保薦機(jī)

構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作提供了必要支持。

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

 六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022 年初至本次現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，東鵬飲料

公司治理、內(nèi)部控制、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、與控股股東和實(shí)際控制人

及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資情況

和經(jīng)營(yíng)狀況等重要方面的運(yùn)作符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律

法規(guī)的要求。

  特此報(bào)告！

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標(biāo)簽： 東鵬飲料 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司