華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司
【資料圖】
繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查
意見(jiàn)
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“華泰聯(lián)合”、“保薦機(jī)構(gòu)”)作為
江蘇富淼科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富淼科技”、“公司”)首次公開(kāi)發(fā)行
股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目、向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)
目的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《上市公司監(jiān)管指引第
《上海證券交易所科創(chuàng)板股
票上市規(guī)則》
、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)
作》等有關(guān)規(guī)定,對(duì)富淼科技繼續(xù)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事
項(xiàng)進(jìn)行了核查,具體情況如下:
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2020 年 12 月 22 日出具的《關(guān)于同意江蘇富
淼科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》
(證監(jiān)許可[2020]3567 號(hào))
同意,公司首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A 股)3,055.00 萬(wàn)股,每股發(fā)行
價(jià)格 13.58 元,新股發(fā)行募集資金總額為 41,486.90 萬(wàn)元,扣除發(fā)行費(fèi)用
所(特殊普通合伙)對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn),并出
具了中匯會(huì)驗(yàn)[2021]0120 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用,保護(hù)投資者權(quán)益,公司已對(duì)募集資金進(jìn)行
專戶存儲(chǔ),設(shè)立了募集資金專項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后,已全部存放于經(jīng)公司董
事會(huì)批準(zhǔn)開(kāi)設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi),公司、保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀
行已經(jīng)簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)
管協(xié)議》,具體情況詳見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《江
蘇富淼科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》、《江蘇富淼科
技股份有限公司關(guān)于開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶并簽署募集資金四方監(jiān)管協(xié)議的公
告》(公告編號(hào):2021-016)。
二、繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
(一)現(xiàn)金管理目的
為提高募集資金的使用效率,維護(hù)公司和股東的利益,在保證募集資金投資
項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下,根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第
的相關(guān)規(guī)定,合理利用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,可以增加資金收益,為
公司及股東獲取更多回報(bào)。
(二)現(xiàn)金管理額度及期限
根據(jù)當(dāng)前的資金使用狀況、募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度并考慮保持資金充足的流動(dòng)性,
公司擬使用總額不超過(guò)人民幣 9,100 萬(wàn)元(含本數(shù))的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理,使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度內(nèi),資
金可循環(huán)滾動(dòng)使用。閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后本金和收益歸還至募集資金專
戶。
(三)投資產(chǎn)品品種
為控制資金使用風(fēng)險(xiǎn),公司擬購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資
產(chǎn)品,包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等,
投資風(fēng)險(xiǎn)可控。該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押,不用于以證券投資為目的的投
資行為。
(四)決議有效期
自公司董事會(huì)審議通過(guò)后十二個(gè)月內(nèi)。
(五)實(shí)施方式
董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在規(guī)定額度范圍內(nèi)行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)
文件,具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)信息部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
(六)信息披露
公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科
創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求及時(shí)披露購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)
品的具體進(jìn)展情況。
三、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
公司基于規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則,在確保公司募
投項(xiàng)目日常運(yùn)營(yíng)和資金安全,不影響公司募投項(xiàng)目資金正常周轉(zhuǎn)需要的前提下,
公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司投資產(chǎn)品安全性高,購(gòu)買產(chǎn)品流
動(dòng)性好,不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理有利于提高公司資金使用效率,獲取良好的投資回報(bào),充分保障股東
利益。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
(一)投資風(fēng)險(xiǎn)
為控制風(fēng)險(xiǎn),公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí),選擇安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定
的投資產(chǎn)品(包括結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等),
總體風(fēng)險(xiǎn)可控,但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大,公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金
融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入,但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施
但不限于選擇優(yōu)質(zhì)合作方、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、
簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)信息部負(fù)責(zé)組織實(shí)施,及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理產(chǎn)
品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況,一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素,必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全
措施,控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全、盈利能力發(fā)生不利變化、投資產(chǎn)品出現(xiàn)與購(gòu)
買時(shí)情況不符的損失等風(fēng)險(xiǎn)因素,將及時(shí)采取相應(yīng)措施,控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
中調(diào)入調(diào)出資金,禁止從委托理財(cái)賬戶中提取現(xiàn)金,嚴(yán)禁出借委托理財(cái)賬戶、使
用其他投資賬戶、賬外投資。
計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益,向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。
請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
五、履行的相關(guān)決策程序
(一)審議程序
議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
同時(shí),公司獨(dú)立董事對(duì)上述繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。
(二)獨(dú)立董事發(fā)表的意見(jiàn)
經(jīng)審議,獨(dú)立董事認(rèn)為:
公司本次繼續(xù)對(duì)部分首發(fā)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,是在確保募集資金投
資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的,不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的
正常建設(shè),不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。公司本次對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理,有利于提高募集資金使用效率,增加資金收益,為公司和股東獲取
較好的投資回報(bào)。該議案審批程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》、
《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)
的要求,不存在變相改變募集資金投向和損害中小股東利益的情形。因此,獨(dú)立
董事一致同意繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。
(三)監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
經(jīng)審議,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:
公司在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下,繼續(xù)對(duì)暫
時(shí)閑置募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理,不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募投
項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn),也不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。該事項(xiàng)有利于提高募集
資金使用效率和效益,不存在損害公司及中小股東利益的情形,不影響募集資金
的正常使用。本次繼續(xù)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)不存在改變
募集資金用途和損害股東利益的情形。因此,監(jiān)事會(huì)同意公司繼續(xù)使用額度不超
過(guò)人民幣 9,100 萬(wàn)元(含本數(shù))的部分首發(fā)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:
富淼科技計(jì)劃繼續(xù)使用不超過(guò)人民幣 9,100 萬(wàn)元的部分首發(fā)暫時(shí)閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)
議審議通過(guò),獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn),履行了必要的法律程序,符合相關(guān)
的法律法規(guī)及交易所的規(guī)定。在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常開(kāi)展并經(jīng)公司董事
會(huì)審議通過(guò)的前提下,公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,能夠提高募集
資金使用效率,不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形。相關(guān)
程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等
相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。華泰聯(lián)合對(duì)本次富淼科技繼續(xù)使用部分首發(fā)閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。
(此頁(yè)無(wú)正文,為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇富淼科技股份有限公司
繼續(xù)使用部分首發(fā)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè))
保薦代表人:
蔡福祥 劉森
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
年 月 日
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標(biāo)簽: 現(xiàn)金管理 募集資金 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
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