中礦資源集團股份有限公司

證券代碼：002738     證券簡稱：中礦資源          公告編號：2023-024號

債券代碼：128111     債券簡稱：中礦轉債

(資料圖片僅供參考)

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   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

  一、關于“中礦轉債”轉股價格調整的相關規(guī)定

  中礦資源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2020 年 6 月 11 日向社

會公開發(fā)行了 80,000.00 萬元可轉換公司債券（債券簡稱：中礦轉債，債券代碼：

書》

 （以下簡稱“募集說明書”）發(fā)行條款及中國證監(jiān)會關于可轉換公司債券發(fā)行

的有關規(guī)定，中礦轉債在本次發(fā)行之后，當公司因派送股票股利、轉增股本、增

發(fā)新股（不包括因本次可轉債轉股而增加的股本）、配股使公司股份發(fā)生變化及

派送現金股利等情況時，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，

最后一位四舍五入）：

  派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）

  增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

  上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

  派送現金股利：P1=P0－D

  上述三項同時進行：P1=（P0－D+A×k）/（1+n+k）

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   其中：P0 為調整前轉股價，n 為送股或轉增股本率，k 為增發(fā)新股或配股率，

A 為增發(fā)新股價或配股價，D 為每股派送現金股利，P1 為調整后轉股價。

   當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，

并在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉股

價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調整日為本次可轉

債持有人轉股申請日或之后、轉換股票登記日之前，則該持有人的轉股申請按公

司調整后的轉股價格執(zhí)行。

   當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數

量和/或股東權益發(fā)生變化從而可能影響本次可轉債持有人的債權利益或轉股衍

生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次可

轉債持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據

當時國家有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關規(guī)定來制訂。

   二、 “中礦轉債”轉股價格歷次調整情況

   “中礦轉債”的初始轉股價格 15.53 元/股。

性公告》（公告編號：2020-085）。因公司向 90 名激勵對象授予共計 253 萬股限

制性股票。根據可轉債相關規(guī)定，

              “中礦轉債”轉股價格自 2020 年 12 月 10 日起

由 15.53 元/股調整為 15.48 元/股。

性公告》（公告編號：2021-008）。因公司向 3 名激勵對象授予 62 萬股限制性股

票。根據可轉債相關規(guī)定，

           “中礦轉債”轉股價格自 2021 年 1 月 22 日起由 15.48

元/股調整為 15.47 元/股。

告》（公告編號：2021-040）。因實施公司 2020 年度利潤分配及資本公積金轉增

股本的預案。根據可轉債相關規(guī)定，“中礦轉債”轉股價格自 2021 年 6 月 23 日

起由 15.47 元/股調整為 15.42 元/股。

示性公告》（公告編號：2022-002）。公司實施 2020 年股票期權與限制性股票激

勵計劃，在首次授予的股票期權第一個行權期內，自 2021 年 12 月 6 日起至 2021

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年 12 月 31 日期間，首次授予的股票期權第一個行權期累計行權 193.05 萬股。

根據可轉債相關規(guī)定，“中礦轉債”轉股價格自 2022 年 1 月 6 日起由 15.42 元/

股調整為 15.45 元/股。

告》（公告編號：2022-063）。因公司實施 2021 年度利潤分配及資本公積金轉增

股本的預案，根據可轉債相關規(guī)定，

               “中礦轉債”轉股價格自 2022 年 6 月 1 日起

由 15.45 元/股調整為 10.96 元/股。

提示性公告》（公告編號：2022-126）。公司實施 2020 年股票期權與限制性股票

激勵計劃，在 2022 年 10 月至 2022 年 12 月的股票期權行權期內，激勵對象以行

權價格 14.157 元/股累計行權 325.08 萬股，以行權價格 39.814 元/股累計行權

由 10.96 元/股調整為 11.01 元/股。

   三、本次“中礦轉債”轉股價格調整情況

公司 2022 年度非公開發(fā)行股票方案的議案》等向特定對象發(fā)行股票相關議案。

有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2022]3015 號）。本次非公開發(fā)行

新增股份 47,326,076 股，將于 2023 年 4 月 12 日在深圳證券交易所上市，公司

總股本將增加至 508,945,177 股（以截至本次非公開發(fā)行股份登記申請受理日

   根據《募集說明書》以及中國證監(jiān)會關于可轉換公司債券發(fā)行的有關規(guī)定，

“中礦轉債”的轉股價格將作相應調整，由原來的11.01元/股調整為15.88元/股。

【注：P0=11.01元/股，A=63.39元/股，k=10.2522%；P1=（P0+A×k）/（1+k）=15.88

元/股。】

   “中礦轉債”調整后的轉股價格于2023年4月12日開始生效。

中礦資源集團股份有限公司

特此公告。

               中礦資源集團股份有限公司董事會

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