證券代碼：601020     證券簡稱：華鈺礦業(yè)        公告編號(hào)：臨 2023-004 號(hào)

轉(zhuǎn)債代碼：113027     轉(zhuǎn)債簡稱：華鈺轉(zhuǎn)債

              西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司

(資料圖)

    關(guān)于不提前贖回“華鈺轉(zhuǎn)債”的提示性公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票自 2023 年 1 月 20

     日至 2023 年 2 月 16 日期間已觸發(fā)“華鈺轉(zhuǎn)債”的贖回條款。公司決定

     本次不行使“華鈺轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“華鈺轉(zhuǎn)債”。

  ? 2023 年 2 月 16 日，公司召開第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了

     《關(guān)于不提前贖回“華鈺轉(zhuǎn)債”的議案》，決定未來六個(gè)月內(nèi)（即 2023

     年 2 月 17 日至 2023 年 8 月 16 日），若“華鈺轉(zhuǎn)債”觸發(fā)贖回條款，公

     司均不行使贖回權(quán)利。以 2023 年 8 月 17 日（若為非交易日則順延）為

     首個(gè)交易日重新計(jì)算，若“華鈺轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，屆時(shí)公司董

     事會(huì)將再次召開會(huì)議決定是否行使“華鈺轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。

   一、“華鈺轉(zhuǎn)債”的基本情況

   （一）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）出具的《關(guān)

于核準(zhǔn)西藏華鈺股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可

[2019]786 號(hào)）核準(zhǔn)，公司于 2019 年 6 月 14 日向社會(huì)公開發(fā)行 640 萬張可轉(zhuǎn)換

公司債券（以下分別簡稱“本次發(fā)行”、“可轉(zhuǎn)債”），每張面值 100 元，發(fā)行

總額為人民幣 64,000 萬元，期限 6 年?？赊D(zhuǎn)債票面利率為第一年 0.3%、第二年

   （二）經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2019]125 號(hào)文同意，公司 64,000

萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于 2019 年 7 月 10 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡

稱“華鈺轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113027”。

   （三）“華鈺轉(zhuǎn)債”自 2019 年 12 月 20 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，轉(zhuǎn)股起

止日期為 2019 年 12 月 20 日至 2025 年 6 月 13 日，轉(zhuǎn)股價(jià)格為 10.17 元/股。

   二、“華鈺轉(zhuǎn)債”觸發(fā)提前贖回條件依據(jù)

   （一）有條件贖回條款

   根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《西藏華鈺

股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

                      （以下簡稱“《募集說明書》”）

規(guī)定：“在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司 A 股股票連續(xù) 30 個(gè)

交易日中至少有 15 個(gè)交易日的收盤價(jià)格高于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含 130%）或

當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足 3,000 萬元時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)決

定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債

券?！?/p>

   （二）有條件贖回條款成就情況

   公司股票自 2023 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 16 日期間，連續(xù) 30 個(gè)交易日

中至少有 15 個(gè)交易日的收盤價(jià)格高于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（即 13.22 元/股），

已觸發(fā)“華鈺轉(zhuǎn)債”的贖回條款。

   三、公司董事會(huì)審議情況

票反對(duì)、0 票棄權(quán)的結(jié)果，審議通過了《關(guān)于不提前贖回“華鈺轉(zhuǎn)債”的議案》。

鑒于“華鈺轉(zhuǎn)債”于 2019 年 7 月 10 日上市，目前相關(guān)資金已有支出安排，擬用

于日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，同時(shí)結(jié)合當(dāng)前的市場(chǎng)情況，公司董事會(huì)決定本次不行使“華

鈺轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，不提前贖回“華鈺轉(zhuǎn)債”，且未來六個(gè)月內(nèi)（即 2023

年 2 月 17 日至 2023 年 8 月 16 日），若“華鈺轉(zhuǎn)債”觸發(fā)贖回條款，公司均不

行使贖回權(quán)利。

   四、相關(guān)主體在贖回條件滿足前的六個(gè)月內(nèi)交易可轉(zhuǎn)債的情況以及在未來

六個(gè)月內(nèi)減持“華鈺轉(zhuǎn)債”的計(jì)劃

  贖回條件滿足前的六個(gè)月內(nèi)公司控股股東、實(shí)際控制人、持股百分之五以上

的股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在交易“華鈺轉(zhuǎn)債”的情況。截至本公

告披露日，上述主體未持有“華鈺轉(zhuǎn)債”。

  五、風(fēng)險(xiǎn)提示

  根據(jù)《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定和第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議，未來六

個(gè)月內(nèi)（即 2023 年 2 月 17 日至 2023 年 8 月 16 日），若“華鈺轉(zhuǎn)債”觸發(fā)贖回

條款，公司均不行使贖回權(quán)利。以 2023 年 8 月 17 日（若為非交易日則順延）為

首個(gè)交易日重新計(jì)算，若“華鈺轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)贖回條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再

次召開會(huì)議決定是否行使“華鈺轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。敬請(qǐng)廣大投資者注意投

資風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)關(guān)注公司公告。

  特此公告。

                            西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司董事會(huì)

查看原文公告

標(biāo)簽： 華鈺礦業(yè)