海通證券股份有限公司關(guān)于杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

上海證券交易所：

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)杭州永創(chuàng)智能設(shè)備股份有限公司公

開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]812 號）批復(fù)，杭州永創(chuàng)智能

設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“永創(chuàng)智能”、“上市公司”、“公司”）公開發(fā)行 610.5470

萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值人民幣 100 元，期限 6 年，募集資金總額為人民

幣 61,054.70 萬元，扣除發(fā)行費用后，實際募集資金凈額為人民幣 60,034.89 萬元。

本次發(fā)行證券已于 2022 年 9 月 1 日在上海證券交易所上市。海通證券股份有限

公司（以下簡稱“海通證券”、“保薦機構(gòu)”）擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)

期間為 2022 年 9 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。

   根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》

                              《上海證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律、法規(guī)要求，海通證

券作為持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，于 2023 年 4 月 17 日至 2023 年 4 月 19 日，對公司進

行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查的情況報告如下：

   一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

   （一）保薦機構(gòu)

   海通證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   周舟、鄭光煉

   （三）現(xiàn)場檢查時間

   （四）現(xiàn)場檢查人員

  周舟、鄭光煉

  （五）現(xiàn)場檢查手段

等資料；

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  保薦機構(gòu)查閱了公司的公司章程、董事會、監(jiān)事會、股東大會的議事規(guī)則

及其他內(nèi)部控制制度，2022 年以來股東大會、董事會、監(jiān)事會及專門委員會的

會議文件等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  保薦機構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報告出具日，公司根據(jù)《公司法》

                              《證券法》

等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規(guī)范的法人治理結(jié)

構(gòu)，

 《公司章程》

      《股東大會議事規(guī)則》

               《董事會議事規(guī)則》

                       《監(jiān)事會議事規(guī)則》能

夠被有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券

交易所業(yè)務(wù)規(guī)則要求履行職責(zé)，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機構(gòu)

設(shè)置和權(quán)責(zé)分配合理，對各部門及崗位的業(yè)務(wù)權(quán)限范圍、審批程序、相應(yīng)責(zé)任等

規(guī)定明確合規(guī)，并能夠有效實行；公司已經(jīng)建立內(nèi)部審計制度，內(nèi)部審計部門和

董事會審計委員會構(gòu)成、履行職責(zé)合規(guī)，公司內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行；公司

資料保存完好，會議決議經(jīng)出席會議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。

  （二）信息披露情況

     保薦機構(gòu)查閱了公司信息披露制度，2022 年以來公司已披露的公告以及相

關(guān)資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報告出具日，公司制訂了完整的信息披露

制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票

上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，公司履行了必要的信息披露義務(wù)，信息披露不存在

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

     保薦機構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)制度文件，2022 年以

來三會文件及公告，查閱了公司與關(guān)聯(lián)方交易、往來相關(guān)資料，并與公司相關(guān)董

事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

     保薦機構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報告出具日，2022 年以來公司資產(chǎn)完整，

人員、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立性良好，不存在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)

方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

     保薦機構(gòu)查閱公司募集資金管理制度等相關(guān)制度文件，2022 年以來與募集

資金使用相關(guān)的三會文件及公告，募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用相關(guān)

重大合同、憑證等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員訪

談溝通。

  保薦機構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報告出具日，公司已建立募集資金管理制度，

并能按照制度的規(guī)定存放和使用募集資金，公司使用募集資金已經(jīng)按規(guī)定履行了

相關(guān)決策程序并進行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

     保薦機構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、對外投資等內(nèi)部控制制

度，公司 2022 年以來關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和重大對外投資有關(guān)的內(nèi)部決策文件、

重大合同、公告等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員訪

談溝通。

  保薦機構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報告出具日，公司 2022 年以來不存在違規(guī)

關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資情況。

  （六）經(jīng)營狀況

  保薦機構(gòu)查閱了公司財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)、業(yè)務(wù)資料，同行業(yè)上市公司的

財務(wù)報告等資料，并與公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  保薦機構(gòu)經(jīng)核查后認(rèn)為，截至本報告出具日，公司經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)運

轉(zhuǎn)正常，主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化。公司主要業(yè)務(wù)的市場前景、行業(yè)

經(jīng)營環(huán)境也未發(fā)生重大不利變化。

  （七）保薦機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)于現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  無。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)

規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

  保薦機構(gòu)本次現(xiàn)場檢查過程中，公司及其他中介機構(gòu)給予了積極的配合，

為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：2022 年以來，公司在公司治理、內(nèi)控制度、

三會運作、信息披露、獨立性、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外

投資、投資者保護等重要方面的運作符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》

                            《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)要求，截至本報告出具日，公

司經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)經(jīng)營未發(fā)生重大變化。

  （以下無正文）

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