華安證券股份有限公司

【資料圖】

           關(guān)于北京安博通科技股份有限公司

     北京安博通科技股份有限公司（以下簡稱“安博通”或“公司”）于2019年9

月6日在上海證券交易所科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市，公司聘請了天風(fēng)證券股

份有限公司（以下簡稱“天風(fēng)證券”）擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)，天風(fēng)證券對公司的持續(xù)督導(dǎo)

期限原定至2022年12月31日。

申請以簡易程序向特定對象發(fā)行股票，公司聘請華安證券股份有限公司（以下簡稱

“華安證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為2022年度以簡易程序向特定對象發(fā)行股票項目

的保薦機(jī)構(gòu)，天風(fēng)證券尚未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作由華安證券承接。

     根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)

則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，華安證券作為安博通持續(xù)督導(dǎo)工作的保

薦機(jī)構(gòu)，自保薦協(xié)議簽署之日起負(fù)責(zé)安博通的持續(xù)督導(dǎo)工作，并出具本年度持續(xù)督

導(dǎo)跟蹤報告。

一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況

序號            工作內(nèi)容               持續(xù)督導(dǎo)情況

                           保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)行了

     建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對

     具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計劃

                           作計劃

     根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始 保薦機(jī)構(gòu)已與安博通簽訂《保薦協(xié)

     前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，議》，該協(xié)議明確了雙方在持續(xù)督

     明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報上海 導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)，并報上海證

     證券交易所備案               券交易所備案

                           保薦機(jī)構(gòu)通過日常溝通、定期或不

     通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查 定期回訪、現(xiàn)場檢查等方式，了解

     等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作           安博通業(yè)務(wù)情況，對安博通開展了

                           持續(xù)督導(dǎo)工作

     持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法違 2022 年度安博通在持續(xù)督導(dǎo)期間未

     交易所報告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定 表聲明的違法違規(guī)情況

     媒體上公告

     持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法

     違規(guī)、違背承諾等事項的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)

     之日起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所報告，報 2022 年度安博通在持續(xù)督導(dǎo)期間未

     告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違   發(fā)生違法違規(guī)或違背承諾等事項

     規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取的

     督導(dǎo)措施等

                            在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)安

     督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵

                            博通及其董事、監(jiān)事、高級管理人

     守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布

     的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實履行其所

                            海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則，切

     做出的各項承諾

                            實履行其所做出的各項承諾

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制

                            保薦機(jī)構(gòu)督促安博通依照相關(guān)規(guī)定

     度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議

     事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)

                            行公司治理制度

     范等

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包

     括但不限于財務(wù)管理制度、會計核算制度和內(nèi)部 保薦機(jī)構(gòu)督促上市公司健全并有效

     擔(dān)保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制 上市公司有效執(zhí)行了相關(guān)內(nèi)控制度

     等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等

     督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制

                            保薦機(jī)構(gòu)督促安博通嚴(yán)格執(zhí)行信息

     度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充

     分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文

                            他相關(guān)文件

     件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

     對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上

     海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對

     存在問題的信息披露文件及時督促公司予以更正

     或補(bǔ)充，公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時向上海

                            保薦機(jī)構(gòu)對安博通的信息披露文件

     證券交易所報告；對上市公司的信息披露文件未

     進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義

                            證券交易所報告的情況

     務(wù)后五個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，

     對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司

     更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及

     時向上海證券交易所報告

     關(guān)注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、

     監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰、 2022 年度，安博通及其控股股東、

     出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制 理人員未發(fā)生該等事項

     制度，采取措施予以糾正

     持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實際控制人等履

     行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制

     人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所

                            況

     報告

     關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報道，及時針對市

     場傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng) 2022 年度，經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)核查，不存

     符的，及時督促上市公司如實披露或予以澄清； 情況

     上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時向上海證券

     交易所報告

     發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，督促上市公司做出說明并

     限期改正，同時向上海證券交易所報告：（一）

     涉嫌違反《上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）

     證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能

     規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）公司出現(xiàn)《保薦

     辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形； （四）

     公司不配合持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易

     所或保薦人認(rèn)為需要報告的其他情形

                              保薦機(jī)構(gòu)制定了 2022 年度現(xiàn)場檢

     制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明確現(xiàn)場

     檢查工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工作質(zhì)量

                              檢查工作要求

     上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦

     代表人應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日起 15 日內(nèi)進(jìn)

     行專項現(xiàn)場核查：（一）存在重大財務(wù)造假嫌疑；

     （二）控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事或者 2022 年度，安博通不存在前述需要

     高級管理人員涉嫌侵占上市公司利益；（三）可 進(jìn)行專項現(xiàn)場檢查的情形

     能存在重大違規(guī)擔(dān)保；（四）資金往來或者現(xiàn)金

     流存在重大異常；（五）上海證券交易所或者保

     薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場核查的其他事項

二、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

     無。

三、重大風(fēng)險事項

     公司目前面臨的主要風(fēng)險因素如下：

（一）業(yè)績大幅下滑或虧損的風(fēng)險

行業(yè)客戶拓展取得一定成效，使公司收入穩(wěn)步增長。2022年公司在研發(fā)端持續(xù)投入，

公司研發(fā)人員數(shù)量增加，研發(fā)人員薪酬增加，同時為了持續(xù)向市場輸出公司的安全

能力及產(chǎn)品，公司加快布局戰(zhàn)略銷售、行業(yè)銷售及區(qū)域銷售團(tuán)隊的建設(shè)，銷售團(tuán)隊

整體人員數(shù)量快速增加，使得研發(fā)費(fèi)用及銷售費(fèi)用增長較快。另外受國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境

變化的影響，公司對行業(yè)客戶應(yīng)收賬款回款風(fēng)險審慎地進(jìn)行評估后，計提的信用減

值損失較上年增加。以上原因?qū)е鹿?022年業(yè)績大幅下滑出現(xiàn)虧損。

     如未來公司收入增長幅度不如預(yù)期，或者國家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)競爭格局、

下游需求等因素發(fā)生重大不利變化，公司經(jīng)營業(yè)績可能出現(xiàn)大幅下滑或虧損的風(fēng)險。

（二）核心競爭力風(fēng)險

  公司所屬行業(yè)為技術(shù)密集型行業(yè)，核心技術(shù)在公司產(chǎn)品創(chuàng)新、市場開拓和持續(xù)

發(fā)展方面起著決定性作用。信息安全產(chǎn)品更新?lián)Q代速度較快，產(chǎn)品應(yīng)用需求周期較

短，一旦行業(yè)發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品設(shè)計創(chuàng)新，公司的研發(fā)能力不能緊密跟隨產(chǎn)品技

術(shù)革新的節(jié)奏，無法達(dá)到用戶需求標(biāo)準(zhǔn)，則會給公司的持續(xù)經(jīng)營發(fā)展帶來風(fēng)險。

  目前，信息安全行業(yè)市場競爭加劇，隨著行業(yè)環(huán)境的成熟和市場規(guī)模的擴(kuò)大，

公司建立了完善的研發(fā)體系，培養(yǎng)了一支優(yōu)秀的研發(fā)團(tuán)隊，具備良好的研發(fā)能力，

但行業(yè)內(nèi)高端研發(fā)型人才的稀缺以及培養(yǎng)人才的高成本，會導(dǎo)致公司存在技術(shù)人員

流失的可能性，若不能及時補(bǔ)充研發(fā)人員的流失，會限制公司的競爭力并對公司經(jīng)

營產(chǎn)生不利影響。

  同時，作為研發(fā)型科技公司，核心技術(shù)是公司立足行業(yè)市場的核心機(jī)密，公司

的核心技術(shù)主要由少數(shù)核心技術(shù)人員掌握，存在技術(shù)泄密風(fēng)險。為了防范技術(shù)泄密，

公司與高級管理人員和核心技術(shù)人員簽署了保密及非競爭協(xié)議，但仍可能出現(xiàn)因相

關(guān)技術(shù)的人員流失而導(dǎo)致公司核心技術(shù)泄密的風(fēng)險，進(jìn)而會對公司經(jīng)營生產(chǎn)造成不

利影響。

（三）經(jīng)營風(fēng)險

  公司產(chǎn)品的主要原材料包括服務(wù)器和嵌入式網(wǎng)絡(luò)通信平臺，因 5G 相關(guān)設(shè)備和

計算機(jī)終端應(yīng)用需求量大幅增加，造成 IC 集成電路設(shè)計、代工、元件、面板、內(nèi)

存等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和零部件成本上升，客觀造成公司原材料采購成本與供貨壓力。

  公司供應(yīng)鏈部門積極響應(yīng)，通過超前預(yù)測控制、加強(qiáng)急單消化能力、適當(dāng)調(diào)整

庫存的方式消減風(fēng)險，加強(qiáng)與上下游溝通，保障原材料的采購與供貨交付。

（四）財務(wù)風(fēng)險

  公司應(yīng)收賬款余額將會隨著公司經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大而增加，若應(yīng)收賬款不能如期

收回或主要債務(wù)人的財務(wù)狀況發(fā)生惡化，公司存在應(yīng)收賬款壞賬損失增大的風(fēng)險，

將對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。

（五）行業(yè)風(fēng)險

  公司處在網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)鏈上游，伴隨著零信任架構(gòu)、軟件定義安全、5G、物聯(lián)

網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的新技術(shù)不斷發(fā)展，客戶對產(chǎn)品的創(chuàng)新和迭代速度

預(yù)期更高，公司必須及時了解行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，不斷升級產(chǎn)品技術(shù)來滿足客戶需

求。如果公司的技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)無法緊跟業(yè)界發(fā)展，或研發(fā)時機(jī)滯后，將有可能失

去產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢。

  公司將通過加大對產(chǎn)品和研發(fā)部門的投入，對產(chǎn)品持續(xù)升級更新，以應(yīng)對行業(yè)

新趨勢帶來的風(fēng)險。

（六）宏觀環(huán)境風(fēng)險

  政府一直重視高新技術(shù)企業(yè)，并給予重點鼓勵和扶持。公司享受的稅收優(yōu)惠均

與公司日常經(jīng)營相關(guān)，具有一定的穩(wěn)定性和持續(xù)性。如果公司未來不能持續(xù)保持較

強(qiáng)的盈利能力或者國家稅收政策和相關(guān)扶持政策發(fā)生變化，則可能對公司發(fā)展產(chǎn)生

一定的影響。

四、重大違規(guī)事項

五、主要財務(wù)指標(biāo)的變動原因及合理性

                                                        單位：元

  主要會計數(shù)據(jù)         2022 年度            2021 年度         增減變動幅度（%）

營業(yè)收入           456,441,650.85     391,422,906.70          16.61

歸屬于上市公司股東的凈

                -8,462,038.73      72,193,715.73         -111.72

利潤

歸屬于上市公司股東的扣

               -21,542,883.05      63,021,157.95         -134.18

除非經(jīng)常性損益的凈利潤

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

               -168,627,883.40     19,139,522.35         -981.05

凈額

                                                    本期末比上年同期

  主要會計數(shù)據(jù)         2022 年末            2021 年末

                                                     末增減（%）

歸屬于上市公司股東的凈

資產(chǎn)

總資產(chǎn)           1,438,396,681.43   1,237,109,284.92         16.27

    主要會計數(shù)據(jù)        2022 年度      2021 年度      增減變動幅度（%）

基本每股收益（元／股）            -0.12         1.01         -111.88

稀釋每股收益（元／股）            -0.12         1.01         -111.88

扣除非經(jīng)常性損益后的基本每

                       -0.30         0.88         -134.09

股收益（元／股）

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）          -0.76         6.85   減少 7.61 個百分點

扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平

                       -1.93         5.98   減少 7.91 個百分點

均凈資產(chǎn)收益率（%）

研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例（%）        22.91        23.91   減少 1.00 個百分點

  上述主要財務(wù)數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)的變動原因如下：

類新老產(chǎn)品持續(xù)獲得戰(zhàn)略客戶認(rèn)可，行業(yè)市場以及區(qū)域市場布局規(guī)劃，逐步形成對

總部多元化支撐體系。

常性損益的凈利潤分別較上年同期減少-134.18%，主要系：公司持續(xù)在研發(fā)端投入，

研發(fā)團(tuán)隊不斷擴(kuò)充，研發(fā)人員薪酬增加；其次，公司積極向市場輸出穩(wěn)定高效的安

全能力及具有競爭力的網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品，加快布局戰(zhàn)略、行業(yè)及區(qū)域市場團(tuán)隊的建設(shè)，

致使銷售人員數(shù)量快速增加，銷售費(fèi)用同比增長較快；同時，2022年受外部環(huán)境影

響較大，公司業(yè)務(wù)開展受限。因此，對行業(yè)客戶應(yīng)收賬款回款風(fēng)險審慎地進(jìn)行評估

后，計提的信用減值損失較上年增加。

司支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金增加以及銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金減少

等綜合原因所致。

益較上年同期減少，主要系歸屬于上市公司股東的凈利潤和扣除非經(jīng)常性損益的凈

利潤下降所致。

六、核心競爭力的變化情況

（一）領(lǐng)先的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢

  經(jīng)過多年的技術(shù)研發(fā)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗的積累，公司形成一支擁有豐富經(jīng)驗的安全核

心技術(shù)專業(yè)團(tuán)隊，具有較強(qiáng)的團(tuán)隊研發(fā)和技術(shù)攻堅能力，能夠滿足客戶的場景需求，

提供專業(yè)化的產(chǎn)品和服務(wù)。

   截至2022年12月31日，公司擁有研發(fā)人員226名，技術(shù)支持人員117名，研發(fā)人

員及技術(shù)支持人員合計占員工總數(shù)的比例為65.21%，覆蓋產(chǎn)品研發(fā)、算法研究、攻

防研究、病毒木馬研究、漏洞研究、安全服務(wù)化等領(lǐng)域。公司在北京、武漢設(shè)立了

技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)中心，持續(xù)的研發(fā)投入為公司研發(fā)創(chuàng)新能力的構(gòu)建、核心技術(shù)的形

成提供了有力支撐與保障。

   通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，截至2022年12月31日，公司已申請發(fā)明專利共413項，

其中173項已取得發(fā)明專利證書，擁有計算機(jī)軟件著作權(quán)310項，已形成了具有自主

知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)體系。2020-2022年，公司研發(fā)投入分別為6,330.08

萬元、9,357.83萬元、10,455.68萬元，占同期營業(yè)收入的比例分別為24.08%、23.91%

和22.91%。

   公司對熱點技術(shù)方向，例如零信任、數(shù)據(jù)安全、云安全、安全運(yùn)營等，進(jìn)行緊

密跟蹤，快速推出產(chǎn)品上市，搶占市場先機(jī)。2022年，憑借產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢，公司在

運(yùn)營商行業(yè)多個零信任項目中取得突破。

（二）優(yōu)質(zhì)的客戶基礎(chǔ)

   公司憑借領(lǐng)先理念、創(chuàng)新能力及技術(shù)服務(wù)能力，緊貼客戶業(yè)務(wù)場景提供高質(zhì)量

產(chǎn)品和專業(yè)化服務(wù)，贏得了客戶的信賴。經(jīng)過多年發(fā)展，公司積累了一大批行業(yè)內(nèi)

知名客戶，包括華為、新華三、安恒信息、亞信安全、星網(wǎng)銳捷、衛(wèi)士通、啟明星

辰、360網(wǎng)神、任子行、綠盟科技、太極股份、中國電信系統(tǒng)集成、邁普通信等知

名產(chǎn)品與解決方案廠商。這些知名客戶在行業(yè)內(nèi)的地位為公司產(chǎn)品的開發(fā)、技術(shù)的

創(chuàng)新及解決方案的完善提供了動力。在此基礎(chǔ)上，公司對主要客戶的需求深入分析

和總結(jié)，將實踐經(jīng)驗應(yīng)用于其他行業(yè)，為客戶提供更為全面優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

（三）快速的上游技術(shù)響應(yīng)和服務(wù)

   作為業(yè)內(nèi)的上游技術(shù)輸出廠商，公司產(chǎn)品在客戶處面臨著各種各樣的差異化應(yīng)

用場景，需要跟客戶的自有產(chǎn)品進(jìn)行深度融合對接，這對公司的技術(shù)響應(yīng)和服務(wù)提

出了較高的要求。公司設(shè)置專業(yè)的售前售后技術(shù)服務(wù)部門，團(tuán)隊深入客戶業(yè)務(wù)場景

了解和傳遞需求，為用戶提供技術(shù)指導(dǎo)和支撐，產(chǎn)品和研發(fā)部門快速響應(yīng)需求，使

得產(chǎn)品快速迭代創(chuàng)新，支撐客戶快速多變的業(yè)務(wù)發(fā)展。

（四）良好的工程師文化氛圍

  良好的企業(yè)文化是公司可持續(xù)發(fā)展的保障。公司以打造“可視化網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)

引領(lǐng)者”為愿景，以“持續(xù)創(chuàng)造極簡并極致的網(wǎng)絡(luò)與安全業(yè)務(wù)價值新體驗”為使命，

公司內(nèi)部始終強(qiáng)調(diào)“勇敢、奮斗、開放、創(chuàng)新”核心價值觀。公司信奉忠于職守、

盡心盡責(zé)的責(zé)任感；同時以專業(yè)精神、專業(yè)技能、專業(yè)流程、專業(yè)品質(zhì)，向客戶提

供高質(zhì)量的產(chǎn)品與服務(wù)；公司內(nèi)部強(qiáng)調(diào)依靠團(tuán)隊精神來實現(xiàn)理想，分享知識和快樂；

通過持續(xù)創(chuàng)新滿足客戶日益變化的安全需求。

  綜上，公司的核心競爭力主要體現(xiàn)在技術(shù)研發(fā)、客戶基礎(chǔ)、服務(wù)、企業(yè)文化等

方面。2022 年度，公司的核心競爭力未發(fā)生重大不利變化。

七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進(jìn)展

                                                          單位：元

         項目           2022 年度            上年同期          變化幅度（%）

費(fèi)用化研發(fā)投入             104,556,759.39     93,578,254.79        11.73

資本化研發(fā)投入                           -               -              -

研發(fā)投入合計              104,556,759.39     93,578,254.79        11.73

研發(fā)投入總額占營業(yè)收入比例（%）               22.91          23.91    減少 1 個百分點

研發(fā)投入資本化的比重（%）                     -               -              -

  公司以技術(shù)研發(fā)為核心，為維持產(chǎn)品及技術(shù)優(yōu)勢，持續(xù)加大研發(fā)支出。2022 年

度，公司研發(fā)費(fèi)用為 10,455.68 萬元，較上年同期研發(fā)支出增長 11.73%，研發(fā)費(fèi)用

占營業(yè)收入的比重為 22.91%。

型 4 項，外觀設(shè)計專利 1 項，軟件著作權(quán) 310 項。

八、新增業(yè)務(wù)進(jìn)展是否與前期信息披露一致

   不適用。

九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)

（一）首次公開發(fā)行股票募集資金

   截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公開發(fā)行股票募集資金使用及結(jié)存情況如

下：

               項目                               金額（元）

減：2022 年度募集資金投資項目支出                                       169,868,577.03

減：部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金                                          100,000,000.00

減：結(jié)項資金永久補(bǔ)充流動資金                                             44,434,729.71

加：閑置募集資金現(xiàn)金管理到期贖回                                           40,000,000.00

加：閑置募集資金現(xiàn)金管理收益                                              5,265,894.06

加：累計收到銀行存款利息扣除手續(xù)費(fèi)等的凈額                                       3,018,729.55

  注1：上表中部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金包括尚未轉(zhuǎn)出超募資金專戶的45,000,000.00

元,2022年12月31日募集資金專戶余額未包括上述45,000,000.00元。

  注2：截至2022年12月31日，公司尚有前期支付的其他發(fā)行費(fèi)用2,186,928.81元仍未置換。

  注 3：上海安博通信息科技有限公司作為新增募集資金投資項目實施主體，共使用募集資

金 7,500.00 萬元用于募集資金投資項目的房屋購置。截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金投資

項目結(jié)項后仍有 4,367,173.39 元（含利息收入）預(yù)計用于后續(xù)房屋裝修而未及時支付使用，公

司募集資金投資項目結(jié)項時按照 7,500.00 萬元計入了本期募投項目支出，上表中的 2022 年 12

月 31 日募集資金專戶余額未包括上述預(yù)計支出。

   截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金在各銀行賬戶的存儲情況如下：

      戶名            開戶銀行                賬號                金額（元）

              杭州銀行股份有限公

安博通                              110104160001114395      143,838,977.70

              司北京中關(guān)村支行

              北京銀行股份有限公

安博通                            20000040491400030479172         3,528.27

              司中關(guān)村分行

      戶名          開戶銀行                   賬號               金額（元）

              花旗銀行（中國）有限

安博通                                   1776556226             54,104.12

              公司北京分行

北京思普崚技術(shù)有      北京銀行股份有限公

限公司           司中關(guān)村分行

武漢思普崚技術(shù)有      北京銀行股份有限公

限公司           司中關(guān)村分行

上海安博通信息科      中國銀行上海市南京

技有限公司         西路第二支行

                      合計                                 148,275,759.38

  注1：上表中公司杭州銀行股份有限公司北京中關(guān)村支行1101040160001114395賬戶為超募

資金使用賬戶，其余賬戶為募集資金項目使用專戶。其中，超募資金使用賬戶余額包括已公告

永久補(bǔ)充流動資金但尚未轉(zhuǎn)出超募資金專戶的45,000,000.00元

  注2：募集資金項目結(jié)項后，安博通、北京思普崚技術(shù)有限公司、武漢思普崚技術(shù)有限公司

的募集資金專戶賬戶剩余金額已轉(zhuǎn)入公司一般戶，期末賬戶余額為銀行在結(jié)項剩余資金轉(zhuǎn)出之

后發(fā)放的利息收入，相關(guān)募集資金項目使用專戶已于2023年2月注銷。

  注 3：募集資金項目結(jié)項后，上海安博通信息科技有限公司的募集資金專戶仍有

（二）向特定對象發(fā)行募集資金

     截至2022年12月31日止，募集資金在各銀行賬戶的存儲情況如下：

 戶名          開戶銀行                  賬號                    金額（元）

        上海浦東發(fā)展銀行股份有

公司                         91490078801300002129          128,927,401.67

        限公司北京昌平支行

                     合計                                  128,927,401.67

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集資金情況如下：

                項目                                  金額（元）

減：發(fā)行費(fèi)用                                                       981,236.12

減：2022 年度募投項目支出                                            1,032,820.04

加：累計收到銀行存款利息扣除手續(xù)費(fèi)等的凈額                                        456,683.51

     公司 2022 年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上

市規(guī)則》、公司《募集資金管理制度》等法律法規(guī)和制度文件的規(guī)定，對募集資金

進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用

情況與公司己披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，

不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

十、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的持股、質(zhì)押、

凍結(jié)及減持情況

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管

理人員持有公司股票的情況如下：

 序                       直接持股         直接持股 間接持股（萬       間接持股

       姓名         職務(wù)

 號                       （萬股）         比例（%）  股）         比例（%）

             控股股東、實際

             控制人、董事長

            合計           1,884.40      24.76   521.97     6.84

     上述間接持股情況為相關(guān)人員通過公司員工持股平臺崚盛投資間接持有公司

股份。除上述情況外，公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在其他持有公司股

份的情況。

     截至 2022 年末，公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員持

有的股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。

十一、上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見的其他事項

     公司2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤較上年同期減少-111.72%，業(yè)績出現(xiàn)

較大幅度下滑、由盈轉(zhuǎn)虧的情形，主要原因為：①2022年公司銷售人員數(shù)量快速增

加，銷售費(fèi)用同比增幅較大；②公司重視技術(shù)研發(fā)投入，研發(fā)費(fèi)用有所增加；③2022

年受外部環(huán)境影響較大，公司業(yè)務(wù)開展受限，公司對客戶應(yīng)收賬款回款風(fēng)險審慎地

進(jìn)行評估后，計提的信用減值損失大幅增加。

  根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)針對公司

業(yè)績大幅下滑、由盈轉(zhuǎn)虧的情況進(jìn)行了核查。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司存在業(yè)

績大幅下滑或虧損的風(fēng)險。公司2022年度業(yè)績出現(xiàn)較大幅度下滑、由盈轉(zhuǎn)虧，和公

司2022年所處的經(jīng)營環(huán)境和實際經(jīng)營情況相匹配。

  （以下無正文）

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